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09年期貨首次法規(guī)考前押題單選三

來源:發(fā)布時間:2009-05-06


21.  貨商未經(jīng)主管機關(guān)許可,擅自派出業(yè)務(wù)員赴南部設(shè)立「辦事處」招攬客戶開戶交易,依法應(yīng)處以:
(A)7年以下有期徒刑,300萬元罰金
(B)5年以下有徒刑,240萬元罰金
(C)1年以下有期徒刑,180萬元罰金
(D)12萬元以上,60萬元以下罰鍰
22.  依期貨交易法施行細則,下列何者為「非必要交易」?
(A)為客戶進行全權(quán)委托交易
(B)當(dāng)日沖銷之比例過高
(C)受托從事未經(jīng)公告之國外期貨交易種類
(D)以上皆是
23.  杠桿保證金交易之事業(yè)系由何者經(jīng)營?
(A)期貨商
(B)杠桿交易商
(C)期貨服務(wù)事業(yè)
(D)期貨顧問事業(yè)
24.  依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn),期貨自營商之最低實收資本額為
(A)五千萬
(B)二億
(C)四億
(D)六億
25.  本國證券商若僅兼營國內(nèi)股價指數(shù)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù),則其指撥專用營運資金為新臺幣
(A)一千五百萬元
(B)五千萬元
(C)一億元
(D)二億元
26.  依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn),綜合期貨商(經(jīng)紀+自營)之業(yè)務(wù)員最低人數(shù)為
(A)1人
(B)3人
(C)6人
(D)無限制
27.  依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn),期貨商之設(shè)立保證金不得以何種形態(tài)繳交?
(A)現(xiàn)金
(B)政府債券
(C)股票
(D)金融債券
28.  本國證券商兼營期貨之資金稱之為
(A)最低實收資本額
(B)指撥營運資金
(C)以上皆是
(D)以上皆非
29.  期貨商受讓或讓與期貨商主要部分營業(yè)或財產(chǎn),應(yīng)
(A)申報主管機構(gòu)核準(zhǔn)
(B)事先申報 
(C)事實發(fā)生后五日內(nèi)申報
(D)不必申報
30.  依期貨商管理規(guī)則,期貨商不得藉主管機關(guān)之營業(yè)許可,作為何項之宣傳或保證?
(A)營業(yè)能力
(B)財務(wù)健全
(C)以上皆是 
糾錯

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