證券經紀人基礎（考試試題一）2
來源：發(fā)布時間：2009-05-18
不定項選擇題（以下4小題給出的選項中，至少有1項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內）
61．證券承銷方式有（ ）
A．自銷
B．零售
C．包銷
D．代銷
62．信息系統(tǒng)的組成部分不包括（ ）
A．交易通信網
B．信息服務網
C．交易席位
D．證券報刊
63．證券交易中主要的交易規(guī)則包括（ ）
A．交易時間
B．交易單位
C．價位
D．報價方式
64．針對中小企業(yè)板塊上市公司股本較小的共性特征，實行比主板市場更為嚴格的信息披露制度，具體包括（ ）(1分）
A．建立募集資金使用定期審計制度
B．建立涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產經營、新產品開發(fā)、經營業(yè)績和財務狀況等內容的年度報告說明會制度
C．建立定期報告披露上市公司股東持股分布制度
D．建立上市公司及中介機構誠信管理系統(tǒng)
65．我國的基金指數有（ ）
A．中證基金指數系列
B．上證基金指數
C．深圳基金指數
D．中國基金指數
66．系統(tǒng)風險包括（ ）
A．政策風險
B．信用風險
C．經濟周期波動風險
D．利率風險
67．收益與風險的基本關系是（ ）A．收益與風險相對應
B．風險較大的證券，其要求的收益率相對較高
C．收益率較低的投資對象，風險相對較小
D．收益率較低的投資對象，風險相對較大
68．在短期國庫券無風險利率的基礎上，可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律是（ ）(1分）
A．同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券高
B．不同債券的利率不同
C．在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會提高或是會發(fā)行浮動利率債券
D．股票的收益率一般低于債券
69．不符合以收益率為標的的荷蘭式招標的選項是（ ）(1分）
A．以募滿發(fā)行額為止的中標者所投標的各個價位上的中標收益率作為中標者各自的最終中標收益率，各中標者的認購成本是相同的
B．以募滿發(fā)行額為止的中標者最高收益率作為全體中標者的最終收益率，所有中標者的認購成本是相同的
C．以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格作為各中標者的最終中標價，各中標者的認購價格是不相同的
D．以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格，全體中標者的中標價格是不相同的
70．在證券交易所的交易系統(tǒng)中，不是整個交易系統(tǒng)核心的選項有（ ）
A．交易大廳
B．參與者交易業(yè)務單元
C．交易席位
D．交易主機
71．證券公司以下哪些事項變更必須經證券監(jiān)督管理機構批準（ ）(1分）
A．證券公司的設立、收購或撤消分支機構
B．變更業(yè)務范圍或注冊資本、持有5%以上股權的股東、實際控制人
C．變更公司章程中的重要條款
D．合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解算、破產
72．證券承銷業(yè)務可以采取（ ）方式。
A．零銷
B．團銷
C．代銷
D．包銷
73．禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為（ ）(1分）
A．違背委托人的指令買賣證券，擅自為客戶買賣證券，假借客戶的名義買賣證券
B．挪用客戶交易保證結算金
C．利益?zhèn)鞑ッ浇榛蛘咄ㄟ^其它方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
D．其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為
74．保薦機構負責發(fā)行的主承銷工作，負有以下哪些責任（ ）(1分）
A．對發(fā)行人進行盡職調查的義務
B．對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行審核
C．向證監(jiān)會出具保薦意見
D．根據市場情況與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價格
75．介紹經紀商可以從事（ ）(1分）
A．從事招攬投資者從事股指期貨交易
B．協(xié)助期貨公司向投資者發(fā)送追加保證金的通知書和結算單
C．為投資者下單提供便利
D．辦理期貨保證金業(yè)務
76．融資融券業(yè)務中證券公司應當在按規(guī)定為客戶開立（ ）(1分）
A．實名信用證券賬戶
B．實名證券賬戶
C．實名信用資金賬戶
D．實名資金賬戶
77．下面認識正確的（ ）。
A．證券投資基金對于中小投資來說提供了理想的直接投資工具
B．在美國基金占所有家庭的資產40%左右，因此可以說，基金已成為了大眾化的投資工具
C．基金由專業(yè)人士管理和經營，其投資經驗比較豐富，收集和分析信息的能力較強，投資行為相對理性，客觀上能起到穩(wěn)定市場的作用
D．基金注重資本的長期增長，較少在證券市場頻繁進出，能減少證券市場的波動
78．下列說法正確的是（ ）(1分）
A．開放式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產
B．絕大多數封閉式基金不上市交易，交易在投資者基金管理人或其代理人之間進行
C．開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可以隨時提出申購或贖回申請
D．開放式基金一般都從所籌集的資金撥出一定的比例，以現(xiàn)金形式保持這不分資產
79．下列有關ETF的表述錯誤的是（ ）。
A．是上市開放式基金
B．是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式
C．是一種可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回，在交易所進行基金份額交易，并通過份額轉托管機制將場外市場與場內市場有機的聯(lián)系在一起的一種新的基金運作方式
D．結合了封閉式基金與開放式基金的運作特點
80．根據我國《基金法》規(guī)定，下列屬于基金托管人應當履行的職責是（ ）(1分）
A．基金保管基金財產；按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；對所托管的部份基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立
B．保管基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令。及時辦理清算、交割事宜；辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見
C．復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格；按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；按照規(guī)定進度基金管理人的投資運作；國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責
D．依法募集資金，辦理或者委托經國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他機構代辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；辦理基金備案手續(xù)；對所管理的不同基金財產分別管理、分賬記賬，進行證券投資
81．根據《基金法》規(guī)定基金財產應當用于投資的范圍是（ ）。
A．上市交易的股票
B．上市交易的債券
C．房地產投資
D．證監(jiān)會規(guī)定的其他證券品種
82．目前，對證券投資基金限制主要包括（ ）。
A．投資范圍的限制
B．投資比例的限制
C．投資時間的限制
D．投資風格的限制
83．關于證券投資當事人描述正確的是（ ）。
A．基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資回報的受益人
B．基金管理人應依照我國《基金法》規(guī)定履行職責
C．基金托管人又稱基金保管人
D．基金托管人應依照我國《公司法》規(guī)定履行職責
84．信用衍生工具主要包括（ ）
A．保險
B．信用證
C．信用互換
D．信用聯(lián)結票據
85．作為一種標準化的遠期交易，金融期貨交易與普通遠期交易之間存在的區(qū)別是（ ）。
A．交易場所和交易性組織形式不同；
B．交易的監(jiān)管程度不同；
C．金融期貨交易是標準化交易，遠期交易的內容可協(xié)商確定；
D．保證金制度和每日結算制度導致違約風險不同；
86．下列關于可轉換債券轉換價格的說法，正確的是（ ）。
A．轉換價格是指可轉換債券轉換為每股普通股所支付的價格；
B．應以公布募集說明書前30個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎；
C．應該公布募集說明書前20個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎；
D．在一定的基礎上，再上浮一定的幅度；
87．根據證券化產品的金融屬性不同，可以講資產證券化分為（ ）。
A．股權類證券化
B．債券類證券化
C．混合型證券化
D．應收賬款證券化
88．關于權證的各要素，下列說法正確的是（ ）。(1分）
A．行權價格在權證發(fā)行時即被約定，若標的證券在發(fā)行后有除息、除權等事項，通常要對認股權證的認股價格進行調整；
B．行權日期即權證持有人有權行使權利的日期；
C．行權結算方式分為證券給付結算方式和現(xiàn)金結算方式；
D．行權比例指單位權證可以購買或出售的標的證券數量，目前上海和深圳證券交易所規(guī)定，標的證券發(fā)生除權除息，行權比例應該作出調整；
89．債券發(fā)行者名稱這一要素的作用是（ ）。
A．指明了債券的債務主體
B．指明了債券的債權主體
C．明確了債券發(fā)行人應履行對債權人的償還本息的義務
D．為債權人到期追索本金和利息提供了依據
90．銀行和非銀行金融機構是社會信用的中介，他們資金來源主要靠（ ）。
A．公共存款
B．資本利锝
C．金融業(yè)務收入
D．自營業(yè)務
91．政府債券的特征有（ ）。
A．安全性高
B．流通性強
C．收益穩(wěn)定
D．免稅待遇
92．下面關于可轉換公司債券描述正確的是（ ）。
A．在轉換前是公司債券形式，轉換后相當于增發(fā)了股票
B．可轉換公司債券兼有債權投資和股權投資的雙重優(yōu)勢
C．可轉換公司債券與一般債券一樣，在轉換前投資者可以定期得到利息收入
D．可轉換公司債券在轉換前就具有了股東的權利
93．下列屬于不動產的是（ ）
A．房屋
B．土地
C．股票
D．債券
94．國際債券的投資者主要是（ ）。
A．銀行或其他金融機構
B．各種基金會
C．工商財團
D．自然人
95．“熊貓債券”（ ）。(1分）
A．是國際多邊金融機構在中國發(fā)行的人民幣債券
B．是國際多邊金融機構在中國發(fā)行的美元債券
C．屬于歐洲債券
D．屬于外國債券
96．下列屬于《證券法》證券公司的主要內容是（ ）A．證券公司設立的程序
B．證券公司的業(yè)務種類
C．證券公司設立申請的審核
D．設立風險及基金的規(guī)定
97．65.基金利潤（收益）分配最主要的分配方式是（ ）。
A．分配現(xiàn)金
B．分配基金份額
C．分配股票
D．分配債券
98．《基金法》中關于基金募集的主要內容包括（ ）(1分）
A．募集基金提交的文件；基金合同、招募說明書的內容
B．基金募集申請的核準程序；基金份額發(fā)售及宣傳推介活動的規(guī)定
C．基金募集日期的規(guī)定
D．基金募集期間資金的管理以及募集期滿后的驗資與基金備案
99．《刑法》對編造并傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的處罰表述正確的是（ ）(1分）
A．處3年以下有期徒刑或者拘役
B．處5年以下有期徒刑或者拘役
C．并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
D．并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金
100．《證券監(jiān)督管理條例》當中強化了中國證監(jiān)會的監(jiān)管責任和監(jiān)管措施，下列說法正確的有（ ）(1分）
A．中國證監(jiān)會應當對各有關機構報送的數據進行對比、核查，及時發(fā)現(xiàn)資金或者證券被違法動用的情況
B．對證券公司報送的年度報告和月度報告，證監(jiān)會應當指定專人審核，并制作審核報告
C．審核中發(fā)現(xiàn)問題的，證監(jiān)會應當及時采取相應措施
D．拒不執(zhí)行監(jiān)管決定、違法違規(guī)的證券公司，證監(jiān)會應當責令其限期改正，并可以采取相應監(jiān)管措施
101．《證券公司風險處置條例》規(guī)定的主要的風險處置措施（ ）。
A．停業(yè)整頓
B．托管，接管
C．行政重組
D．撤銷
102．違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，可以對有關負責人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的行為有（ ）
A．主動消除或者減輕違法行為危害后果的
B．配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的
C．受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的
D．其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入規(guī)定的
103．欺詐客戶行為包括（ ）(1分）
A．違背客戶的委托為其買賣證券
B．不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件
C．挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
D．未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
104．根據我國《證券法》，中國證券業(yè)協(xié)會履行下列職責（ ）
A．提供場所和設施
B．教育和組織會員遵守法律、行政法規(guī)
C．制定會員應遵守的規(guī)則，組織會員單位從業(yè)人員業(yè)務培訓，開展會員間業(yè)務交流
D．組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關內容進行研究
105．證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范當中的廉潔保密包括（ ）。
A．誠實守信
B．嚴守信用
C．潔身自好
D．作風正派
106．證券市場的發(fā)展歷史經歷了（ ）
A．萌芽階段
B．初步發(fā)展階段
C．停滯階段
D．恢復階段
107．證券交易所主要職責不包括（ ）
A．提供交易場所與設施
B．協(xié)助證券監(jiān)督管理機構組織會員執(zhí)行有關法律
C．為會員提供信息服務
D．確保市場的公開、公平和公正
108．基性質的機構投資者包括（ ）(1分）
A．證券投資基金
B．社�；�
C．企業(yè)年金
D．社會公益基金
109．證券市場的產生主要歸因于（ ）(1分）
A．社會化大生產
B．商品經濟的發(fā)展
C．股份制的發(fā)展
D．信用制度的發(fā)展
110．貨幣證券主要包括（ ）
A．商業(yè)證券
B．銀行匯票
C．銀行本票
D．支票
111．按交易活動是否有固定的場所進行，證券市場可以分為（ ）
A．有形市場和無形市場
B．場內市場和場外市場
C．初級市場和次級市場
D．主板市場和二板市場
112．我國資本市場對外開放局面的形成，是我國經濟發(fā)展和改革開放的客觀需求。 這是為（ ）
A．加快資本市場對外開放是當前國內外政治、經濟形式對我國資本市場提出的迫切要求
B．加快資本市場對外開放是我國深化國有企業(yè)改革和加快推進金融體系改革的現(xiàn)實要求，是我國加快適應全球經濟金融一體化挑戰(zhàn)的重要手段
C．加快對外開放步伐也是我國證券市場規(guī)范化、市場化建設推進到一定階段的必然產物
D．加快資本市場對外開放是我國兌現(xiàn)加入WTO所做出的承諾
113．公司改組和合并的目的主要包括（ ）
A．擴大規(guī)模、增強競爭能力
B．消滅競爭對手和控股
C．操縱市場
D.增加銷售收入
114．下列哪些是普通股票股東依法享有的權利（ ）(1分）
A．資產收益
B．參與重大決策
C．選舉管理者
D．直接參與經營管理
115．有價證券是（ ）和（ ）的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。
A．財產權利
B．財產證明
C．財產價值
D．財產要求
116．普通股東行使資產收益權受到的限制條件包括（ ）
A．法律上的限制
B．公司對現(xiàn)金的需要
C．股東所處的地位
D．公司的經營環(huán)境
117．我國《公司法》規(guī)定，記名股票由股東以（ ）轉讓；轉讓后有公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊。 (1分）
A．背書方式
B．合同方式
C．交割過戶方式
D．法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式
118．市場利率變化影響股價的途徑包括（ ）
A．絕大部分公司都負有債務，利率提高，利息負擔加重，公司凈利潤和股息相應減少，股價下降
B．絕大部分公司都負有債務，利率提高，利息負擔加重，公司凈利潤和股息相應減少，股價上升
C．利率提高，其他投資工具收益相應增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降
D．利率提高，一部分投資者要負擔較多的利息才能借到所需資金進行證券投資。如果允許進行信用交易，買空者的融資成本相應提高，投資者會減少融資和對股票的需求，股價下降
119．我國證券市場經過近20年的發(fā)展，逐步形成的監(jiān)管體系，包括（ ）
A．國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院證券監(jiān)督管理機構的派出機構
B．證券交易所
C．行業(yè)協(xié)會
D．證券投資者保護基金公司
120.無面額股票也稱為（ ）。
A．比例股票
B．份額股票
C．普通股票
D．無記名股票
