證券業(yè)務(wù)營(yíng)銷（考試試題一）1
來(lái)源：發(fā)布時(shí)間：2009-05-22
單項(xiàng)選擇題（以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）
1．全面營(yíng)銷就是將產(chǎn)品、技術(shù)、管理、銷售、服務(wù)等公司經(jīng)營(yíng)的各個(gè)方面都視為營(yíng)銷的一個(gè)環(huán)節(jié)，由這些環(huán)節(jié)構(gòu)成一個(gè)為滿足客戶的需要服務(wù)的、完整的、有機(jī)的營(yíng)銷整體，同時(shí)企業(yè)能與（ ）相契合、共生共榮。
A．制度環(huán)境
B．社會(huì)環(huán)境
C．市場(chǎng)環(huán)境
D．人文環(huán)境
2．下列不屬于行政法規(guī)的是（ ）
A．《期貨交易管理?xiàng)l例》
B．《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
C．《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》
D．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
3．根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》，深圳證券交易所通過(guò)競(jìng)價(jià)交易進(jìn)行債券交易的單筆申報(bào)最大數(shù)量為（ ）。
A．1萬(wàn)張
B．5萬(wàn)張
C．10萬(wàn)張
D．15萬(wàn)張
4．采用（ ）的公司往往是實(shí)力較強(qiáng)的證券公司，它們追求的是較高的市場(chǎng)占有率，并謀求地區(qū)間的布局平衡。
A．無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略
B．集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
C．差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
D．分散性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
5．證券投資的凈效用是指（ ）。
A．收益帶來(lái)的正效用加上風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的負(fù)效用；
B．收益帶來(lái)的正效用減去風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的負(fù)效用；
C．收益帶來(lái)的正效用減去收益帶來(lái)的負(fù)效用；
D．收益帶來(lái)的正效用加上收益帶來(lái)的負(fù)效用；
6．在我國(guó)，（ ）是指中國(guó)結(jié)算公司為申請(qǐng)人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。
A．證券投資基金賬戶
B．開放式基金賬戶
C．證券賬戶
D．A股賬戶
7．（ ）是基本分析的重點(diǎn)。
A．宏觀經(jīng)濟(jì)分析
B．行業(yè)分析
C．區(qū)域分析
D．公司分析
8．（ ）是在服務(wù)結(jié)束之后的判斷。
A．過(guò)程質(zhì)量
B．輸出質(zhì)量
C．物理質(zhì)量
D．相互接觸質(zhì)量
9．客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買進(jìn)或賣出證券稱為（ ）。
A．現(xiàn)價(jià)委托
B．市價(jià)委托
C．限價(jià)委托
D．保本委托
10．（ ）是指確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶的關(guān)鍵所在。
A．開立證券賬戶
B．證券賬戶補(bǔ)辦
C．證券賬戶查詢
D．證券登記
11．證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間是一種（ ）關(guān)系。
A．委托
B．聘用
C．雇用
D．委托代理
12．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)主要職能中不包括（ ）
A．對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解
B．健全證券公司內(nèi)部控制制度
C．組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究
D．監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或中國(guó)證券業(yè)務(wù)協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分
13．以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中本方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格指的是（ ）。
A．對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
B．本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
C．及時(shí)成交剩余價(jià)格申報(bào)
D．全額成交或撤消申報(bào)
14．（ ）的客戶通常專注于投資的長(zhǎng)期增值，并愿意為此承受較大的風(fēng)險(xiǎn)。
A．保守型
B．穩(wěn)健型
C．積極型
D．風(fēng)險(xiǎn)厭惡型
15．證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收�。� ）的中間人。
A．傭金
B．手續(xù)費(fèi)
C．差價(jià)
D．中間費(fèi)
16．內(nèi)幕信息必須具備的基本條件之一是（ ）
A．利好消息
B．利空消息
C．信息本身具有價(jià)格敏感性
D．來(lái)源于公司內(nèi)部
17．證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有（ ）。
A．電腦報(bào)價(jià)
B．電話報(bào)價(jià)
C．口頭報(bào)價(jià)
D．書面報(bào)價(jià)
18．用心理因素作為細(xì)分市場(chǎng)的依據(jù)，在實(shí)際操作過(guò)程中會(huì)遇到一些問(wèn)題，但不包括（ ）。
A．細(xì)分變量模糊
B．子市場(chǎng)價(jià)值難以衡量
C．子市場(chǎng)特征不夠穩(wěn)定
D．細(xì)分變量復(fù)雜
19．無(wú)論從長(zhǎng)期還是從短期看，（ ）是影響公司生存、發(fā)展的最基本因素。
A．人力資源制度
B．經(jīng)營(yíng)理念
C．宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境
D．產(chǎn)業(yè)政策
20．中小企業(yè)上市公司在公司股票實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)在每月前（ ）內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。
A．2個(gè)交易日
B．3個(gè)交易日
C．5個(gè)交易日
D．10個(gè)交易日
21．（ ）無(wú)視消費(fèi)者的需求，未看到市場(chǎng)需求的變化，認(rèn)為只要是產(chǎn)品好就會(huì)客戶盈門。
A．生產(chǎn)觀念
B．產(chǎn)品觀念
C．銷售觀念
D．市場(chǎng)營(yíng)銷觀念
22．單位犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，將處以（ ）
A．不對(duì)單位判處罰金，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處五年以下有期徒刑或者拘役
B．對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處五年以下有期徒刑或者拘役
C．不對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處五年以上有期徒刑
D．對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處五年以上有期徒刑
23．（ ）是影響股票市場(chǎng)供給最直接、最根本的因素。
A．宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境
B．市場(chǎng)因素
C．上市公司質(zhì)量
D．制度因素
24．主承銷商公布中簽結(jié)果，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并按規(guī)定進(jìn)行新股認(rèn)購(gòu)款劃付的時(shí)間是（ ）。
A．T+0日
B．T+1日
C．T+2日
D．T+3日
25．關(guān)于侵犯商業(yè)秘密行為的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）
A．以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密
B．披露、使用或者允許他人使用以前項(xiàng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密
C．違反約定或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密。
D．以上說(shuō)法都不對(duì)
26．《中華人民共和國(guó)反洗錢法》于()第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十四次會(huì)議通過(guò)，并自()起實(shí)施。
A．2005年10月31日, 2006年1月1日
B．2006年11月31日, 2007年1月1日
C．2006年10月31日, 2007年1月1日
D．2007年10月31日, 2008年1月1日
27．客戶是否對(duì)《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》簽字確認(rèn)，將是（ ）的一項(xiàng)重要內(nèi)容
A．非現(xiàn)場(chǎng)檢查
B．現(xiàn)場(chǎng)檢查
C．非現(xiàn)場(chǎng)抽查
D．現(xiàn)場(chǎng)抽查
28．市場(chǎng)營(yíng)銷是一門新興的管理學(xué)科，起源于（ ）。
A．英國(guó)
B．日本
C．美國(guó)
D．中國(guó)
29．企業(yè)營(yíng)銷戰(zhàn)略的（ ）特征體現(xiàn)在企業(yè)思考營(yíng)銷戰(zhàn)略問(wèn)題時(shí)，并不是考慮短期內(nèi)應(yīng)該做什么，而是考慮企業(yè)在未來(lái)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)的總體發(fā)展問(wèn)題。
A．適應(yīng)性
B．全局性
C．長(zhǎng)遠(yuǎn)性
D．現(xiàn)實(shí)性
30．證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人之間是一種（ ）關(guān)系
A．委托
B．代理
C．雇用
D．聘用
31．下列說(shuō)法有誤的是（ ）。
A．1998年，證券投資基金（封閉式）的出現(xiàn)開創(chuàng)了我國(guó)機(jī)構(gòu)投資時(shí)代的新篇章
B．1998年11月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》
C．1998年3月，首批兩家基金管理公司批準(zhǔn)成立，與此同時(shí)，老基金的“整編歸隊(duì)”為證券投資基金帶來(lái)了新生力量
D．1999年下半年，允許三類企業(yè)作為戰(zhàn)略投資者入市、允許保險(xiǎn)資金入市、銀行資金可以通過(guò)質(zhì)押貸款進(jìn)入股市
32．上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票基于（ ）；深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票基于（ ）。
A．互聯(lián)網(wǎng)；交易系統(tǒng)
B．交易系統(tǒng)，互聯(lián)網(wǎng)
C．交易系統(tǒng)；交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)
D．交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)；交易系統(tǒng)
33．投資者在辦理交易型開放式指數(shù)基金的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)之前，需與具有代辦基金份額申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)資格的證券公司（上海證券交易所稱一級(jí)交易商，深圳證券交易所稱代辦證券公司）簽訂相應(yīng)的（ ）。
A．《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
B．《開戶申請(qǐng)書》
C．《委托代理書》
D．《存管協(xié)議書》
34．（ ）負(fù)責(zé)《上市公司行業(yè)分類指引》的具體執(zhí)行，包括負(fù)責(zé)上市公司類別變更等日常管理工作。
A．證券交易所
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D．國(guó)資委
35．《根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：基金交易、權(quán)證交易申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（ ）。
A．0．01元人民幣
B．0．1元人民幣
C．0．001元人民幣
D．1元人民幣
36．行政法規(guī)的法律效力（ ）國(guó)家法律
A．高于
B．低于
C．等于
D．都不是
37．企業(yè)應(yīng)從客戶的需求出發(fā)去設(shè)計(jì)產(chǎn)品和服務(wù)，這體現(xiàn)了“4C”理論中的（ ）基本要素。
A．Customer
B．Convenience
C．Cost
D．Communication
38．根據(jù)我國(guó)《證券法》，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）
A．在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法
B．政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法
C．其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定
D．證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照本法的原則規(guī)定
39．權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的，（ ）的持有人行權(quán)時(shí)，應(yīng)支付以行權(quán)價(jià)格及標(biāo)的證券數(shù)量計(jì)算的價(jià)款，并獲得證券。
A．價(jià)外權(quán)證
B．價(jià)內(nèi)權(quán)證
C．認(rèn)購(gòu)權(quán)證
D．認(rèn)沽權(quán)證
40．代辦股份轉(zhuǎn)讓，投資者委托指令以（ ）方式配對(duì)成交。
A．集合競(jìng)價(jià)
B．連續(xù)競(jìng)價(jià)
C．意向申報(bào)
D．成交申報(bào)
41．（ ）是指區(qū)位內(nèi)經(jīng)濟(jì)與區(qū)位外經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系和互補(bǔ)性、龍頭作用及其發(fā)展活力與潛力的比較優(yōu)勢(shì)。
A．區(qū)域特色
B．區(qū)域經(jīng)濟(jì)
C．經(jīng)濟(jì)特色
D．區(qū)域優(yōu)勢(shì)
42．《根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：基金交易申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（ ）。
A．0．01元人民幣
B．0．1元人民幣
C．0．001元人民幣
D．1元人民幣
43．（ ）指的是證券公司的服務(wù)的生產(chǎn)和消費(fèi)是同時(shí)進(jìn)行的，不可分割。
A．無(wú)形性
B．不可分性
C．專業(yè)綜合性
D．差異性
44．《根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：B股交易申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（ ）。
A．0．01港元
B．0．1港元
C．0．01港元
D．1港元
45．（ ）是指公司的產(chǎn)品以高于其他公司同類產(chǎn)品的質(zhì)量贏得市場(chǎng)，從而取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
A．成本優(yōu)勢(shì)
B．技術(shù)優(yōu)勢(shì)
C．質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)
D．服務(wù)優(yōu)勢(shì)
46．財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于試行國(guó)債凈價(jià)交易有關(guān)事宜的通知，國(guó)債交易開始采用凈價(jià)交易的時(shí)間是（ ）。
A．2000年
B．2001年
C．2002年
D．2003年
47．（ ），中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育有關(guān)工作的通知》
A．2002年5月
B．2006年5月
C．2007年5月
D．2008年6月
48．委托人親自或由其代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)，根據(jù)委托程序和必要的證件采用書面表達(dá)方式表達(dá)委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式是（ ）。
A．柜臺(tái)委托
B．電話委托
C．傳真委托
D．自助終端委托
49．（ ）的技術(shù)分析方法，是根據(jù)價(jià)、量的歷史資料，通過(guò)建立一個(gè)數(shù)學(xué)模型，給出數(shù)學(xué)上的計(jì)算公式，得到一個(gè)體現(xiàn)證券市場(chǎng)的某各方面內(nèi)在實(shí)質(zhì)的值。
A．指標(biāo)類
B．切線類
C．K線類
D．波浪類
50．關(guān)于K線的描述，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．K線是一條柱狀的線條，由影線和實(shí)體組成
B．影線的實(shí)體上方的部分叫“上影線”，下方的部分叫“下影線”
C．實(shí)體表示一日的最高價(jià)和最低價(jià)
D．收盤價(jià)高于開盤價(jià)時(shí)為陽(yáng)線，收盤價(jià)低于開盤價(jià)時(shí)為陰線
51．畫出一條直線后，有很多問(wèn)題需要我們?nèi)ソ獯穑铌P(guān)鍵的問(wèn)題是正確確定趨勢(shì)線的（ ）。
A．長(zhǎng)度
B．高度
C．高點(diǎn)或低點(diǎn)
D．角度
52．中國(guó)證監(jiān)會(huì)自接收到申報(bào)材料后對(duì)申報(bào)材料的（ ）進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請(qǐng)。
A．真實(shí)性
B．齊備性
C．一致性
D．有效性
53．深圳證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日，交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理的時(shí)間為（ ）
A．9:15----11：30
B．13：00----15：00
C．9：20----9：25
D．9：25----9：30
54．機(jī)構(gòu)客戶開立上海B股的開戶費(fèi)為：（ ）
A．19美元
B．40美元
C．85美元
D．400美元
55．“差額清算”又稱（ ），就是在一個(gè)清算期中，對(duì)每個(gè)結(jié)算參與人價(jià)款的清算只計(jì)其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)相抵后的凈額，對(duì)證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額。
A．凈額清算
B．結(jié)余清算
C．款項(xiàng)清算
D．證券清算
56．在我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)，T+3滾動(dòng)交收適用于（ ）
A．A股
B．B股
C．基金
D．債券
57．（ ）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員職業(yè)道德建設(shè)的源泉。
A．友好合作
B．專業(yè)勝任
C．保守秘密
D．公平競(jìng)爭(zhēng)
58．進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的懲罰措施是（ ）。
A．證監(jiān)會(huì)的紀(jì)律處分
B．行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分
C．行政處罰
D．刑事處罰
59．下述（ ）是職業(yè)道德與行為規(guī)范的區(qū)別。
A．行為規(guī)范所規(guī)定的內(nèi)容也是職業(yè)道德需要規(guī)范的內(nèi)容，是職業(yè)道德建設(shè)的基礎(chǔ)
B．職業(yè)道德是行為規(guī)范的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和推動(dòng)力量，是行為規(guī)范的補(bǔ)充
C．職業(yè)道德和行為規(guī)范在某些情況下可以相互轉(zhuǎn)化
D．從表現(xiàn)形式來(lái)看，職業(yè)道德內(nèi)容相對(duì)原則和抽象，主要存在于從業(yè)人員的意識(shí)之中
并通過(guò)其言行表現(xiàn)出來(lái)，而行為規(guī)范主要表現(xiàn)為相關(guān)的法律法規(guī)，通常有明確的內(nèi)容
60．目前，許多第三世界國(guó)家的市場(chǎng)營(yíng)銷管理觀念仍然處于（
）階段。
A．生產(chǎn)觀念
B．產(chǎn)品觀念
C．銷售觀念
D．市場(chǎng)營(yíng)銷觀念
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