證券業(yè)務(wù)營銷（考試試題二）3
來源：發(fā)布時間：2009-05-25
三、判斷題（判斷以下各小題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示）
121．由于《監(jiān)管條例》規(guī)定，證券經(jīng)紀人為自然人，且只能接受一家證券公司的委托開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動。（ ）
122．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員一般都須到政府證券監(jiān)督管理部門或證券自律組織進行注冊登記，經(jīng)注冊登記后才能正式從事證券業(yè)務(wù)營銷。（�。�
123．從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券從業(yè)資格考試中的基礎(chǔ)科目及一門專業(yè)科目的考試，考試合格的即取得證券從業(yè)資格：或者可以參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的“證券經(jīng)紀人專項考試”，取得證券從業(yè)資格。（�。�
124．我國現(xiàn)行的《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》、《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點辦法》、《深圳證券交易所交易規(guī)則》都屬于自律規(guī)則的文件。（�。�
125．我國對證券市場進行監(jiān)督管理的主要手段包括自律手段、法律手段、經(jīng)濟手段和行政手段。（�。�
126．《證券法》規(guī)定了證券業(yè)和其他金融行業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理的原則。（�。�
127．《證券法》第二百零三條規(guī)定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以30萬元以上300萬元以下的罰款。（�。�
128．為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣屬于欺詐客戶行為。（�。�129．內(nèi)幕信息一定是尚未公開的信息，即僅有部分相關(guān)公司的內(nèi)部人員知悉，而不為社會公眾所知的信息。（�。�
130．證券公司對客戶買賣證券的收益作出承諾的，對于直接人員的處罰包括：處以5萬元以上20萬元以下的罰款和撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。( )
131．背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是金融機構(gòu)，自然人實施本罪行為，不能構(gòu)成本罪。（ ）132．證券公司應(yīng)當作為可疑交易進行報告的行為之一：開戶后短期內(nèi)大量買賣證券，然后迅速銷戶。( )
133．《證券公司監(jiān)督管理條例》授權(quán)中國證監(jiān)會來制定“了解客戶原則”和“適當性原則”的具體規(guī)定。（�。�
134．市場營銷觀念要求企業(yè)要考慮到消費者和社會的長遠利益，將企業(yè)利益、消費者利益和社會利益有機地結(jié)合起來。（�。�
135．分銷是指企業(yè)利用各種信息載體與目標市場進行溝通的傳播活動，包括廣告、人員推銷、營業(yè)推廣與公共關(guān)系等。（�。�
136．證券公司營銷的專業(yè)性原則反映了從投資者的需要出發(fā)向投資者銷售適當?shù)漠a(chǎn)品及服務(wù)，堅持了投資者利益優(yōu)先的原則。（�。�
137．現(xiàn)代營銷學(xué)之父是奧多·李維特。（�。�
138．按營銷方式的不同，證券公司營銷可劃分為面向公眾的營銷和面對特定對象的營銷。（�。�
139．銷售觀念是市場營銷學(xué)理論上的一次重大變革，企業(yè)開始以生產(chǎn)者為重心轉(zhuǎn)向以消費者為重心，從此結(jié)束了以產(chǎn)定銷的局面。（�。�
140．優(yōu)秀的市場營銷戰(zhàn)略應(yīng)能夠為企業(yè)贏得市場競爭的差別優(yōu)勢。（�。�
141．按營銷內(nèi)容的不同，證券公司營銷可劃分為自身直接開展的營銷、代他人開展的營銷、委托他人開展的營銷。（�。�
142．美國的折扣經(jīng)紀商營銷以美林證券的理財顧問模式最為典型。（ ）
143．證券經(jīng)紀商接到投資者的委托指令后，首先要對投資者的身份的真實性和合法性進行審核，審查合格后，經(jīng)紀商要將投資者的投資指令的內(nèi)容傳到證券交易所進行撮合，這一過程稱為報盤．（�。�
144．委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來分類．一般根據(jù)價格限制，可分為市價委托和限價委托。（�。�
145．有形席位采用場內(nèi)報盤的方式．（�。�
146．境內(nèi)居民開立B股資金賬戶開戶時賬戶的最低余額為10000美元．（ ）
147．深圳證券交易所會員取得相應(yīng)席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請設(shè)立一個或一個以
上的交易單元．（ ）
148．委托指令一旦發(fā)出， 在有效期內(nèi)不管市場行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容做買賣，委托人必須接受交易結(jié)果，不得反悔。（�。�
149．“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”充分體現(xiàn)了“保護客戶資產(chǎn)安全，便利客戶交易，有利于證券行業(yè)創(chuàng)新，防范證券系統(tǒng)風險向銀行轉(zhuǎn)移”的原則。（�。�
150．中小板企業(yè)股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下5%。（ ）
151．ST股票在一個交易日內(nèi)的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%。（�。�
152．由于證券公司主觀原因引起的交易保障問題給客戶帶來的損失，證券公司不必負賠償責任。（ ）
153．證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，依照《證券法》第二百零五條的規(guī)定處罰，即“沒收違法所得，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款”。（�。�
154．證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求之一是：對開戶、資金存取及劃轉(zhuǎn)、接受委托、清算交割等重要崗位應(yīng)適當分離，客戶資金與自有資金嚴格分開運作、分開管理。（�。�
155．違背客戶的委托辦理證券買賣或其他交易事項屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險中的合規(guī)風險。（�。�
156．在證券營業(yè)部采用無形席位申報的情況下，證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)員或委托人可直接將撤消單信息通過電腦終端告知證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機，辦理撤單。（�。�
157．進行市場細分，首先要了解各類信息，如各細分市場的關(guān)鍵購買因素、客戶偏好、經(jīng)濟效益和競爭態(tài)勢等。（�。�
158．營銷渠道是促使產(chǎn)品或服務(wù)順利地被使用或者消費的一整套相互依存的組織，它由各種中介機構(gòu)組成，也稱“分銷渠道”。（�。�
159．在經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷中，客戶促成的表現(xiàn)形式為：客戶選擇該證券公司其證券交易的經(jīng)紀商并接受證券公司的服務(wù)。（ ）
160．無效投訴指由于客戶自身原因?qū)е驴蛻衾媸軗p或客戶對證券公司產(chǎn)品及服務(wù)的誤解而投訴，證券公司或證券公司營銷人員沒有任何責任。（�。�
161．以債券交易作為其服務(wù)重點的證券公司采用的是品種集中策略。（ ）
162．技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)建立在以下三個假設(shè)之上：第一，市場的行為只包含價格信息；第二，價格沿趨勢移動；第三，歷史會重復(fù)。（�。�
163．股價伴隨經(jīng)濟周期相應(yīng)地波動，但股價的波動超前于經(jīng)濟運動，股價波動是永恒的。（�。�
164．長期投資者的目的是為了獲得資本差價，短期投資者的目的是為了獲得公司的分紅。（�。�
165．新增交易市場將會分流原有交易市場的股票供給，從而導(dǎo)致整個市場股票供給減少。（�。�
166．股票市場供給，即股票市場資金量的供給，是指能夠進入股票市場購買股票的資金總量。（�。�
167．資本市場投資性開放的結(jié)果是資本可在全球范圍內(nèi)充分配置，使全球任何地方資本資產(chǎn)的價格趨于一致。（ ）
168．《上市公司行業(yè)分類指引》為強制性標準，證券行業(yè)內(nèi)的各有關(guān)單位、部門對上市公司分類信息進行統(tǒng)計、分析時，都必須按《指引》的規(guī)定執(zhí)行。（�。�
169．所謂素質(zhì)，是指一個人的品質(zhì)、性格、學(xué)識、能力、體質(zhì)等方面特性的總和。（�。�
170．當股價上升到某一歷史成交密集區(qū)，或當股價從較低的價位上升一定程度，或上升到過去的最高價位區(qū)域時，會導(dǎo)致大量解套盤和獲利盤的拋出，從而對股價的進一步上升形成壓力。（�。�
171．股價的變動是有趨勢的，要維持這種趨勢，保持原來的變動方向，就必須沖破阻止其繼續(xù)向前的障礙。比如，要維持下跌行情，就必須突破壓力線的阻力和干擾，創(chuàng)造出新的低點；要維持上升行情，就必須突破上升支撐線的阻力和干擾，創(chuàng)造出新的高點。（�。�
172．中小企業(yè)上市公司在公司股票實行退市風險警示期間，公司應(yīng)當在每月前10個交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風險警示所采取的措施及有關(guān)工作進展情況。（ ）
173．申購日后的第一個交易日（T+1日），由中國結(jié)算公司的分公司進行申購資金凍結(jié)處理。15：00之前，申購資金需全部到位。（�。�
174．股東大會有多個待表決的議案的，可以按照任意次序?qū)Ω髯h案進行表決申報。表決申報可以撤單。（ ）
175．上市開放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價模式，有配號及中簽環(huán)節(jié)。（�。�
176．投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進行申購和贖回；二是直接從事買賣交易。（�。�
177．權(quán)證行權(quán)時，標的股票過戶費為股票過戶面額的0．05%。（�。�
178．根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣，也不可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)。（�。�
179．地方政府債券是由地方政府發(fā)行并負責償還的債券，簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債” 。（�。�
180．公司證券包括公司債券。（�。�
121．由于《監(jiān)管條例》規(guī)定，證券經(jīng)紀人為自然人，且只能接受一家證券公司的委托開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動。（ ）
122．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員一般都須到政府證券監(jiān)督管理部門或證券自律組織進行注冊登記，經(jīng)注冊登記后才能正式從事證券業(yè)務(wù)營銷。（�。�
123．從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券從業(yè)資格考試中的基礎(chǔ)科目及一門專業(yè)科目的考試，考試合格的即取得證券從業(yè)資格：或者可以參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的“證券經(jīng)紀人專項考試”，取得證券從業(yè)資格。（�。�
124．我國現(xiàn)行的《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》、《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點辦法》、《深圳證券交易所交易規(guī)則》都屬于自律規(guī)則的文件。（�。�
125．我國對證券市場進行監(jiān)督管理的主要手段包括自律手段、法律手段、經(jīng)濟手段和行政手段。（�。�
126．《證券法》規(guī)定了證券業(yè)和其他金融行業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理的原則。（�。�
127．《證券法》第二百零三條規(guī)定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以30萬元以上300萬元以下的罰款。（�。�
128．為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣屬于欺詐客戶行為。（�。�129．內(nèi)幕信息一定是尚未公開的信息，即僅有部分相關(guān)公司的內(nèi)部人員知悉，而不為社會公眾所知的信息。（�。�
130．證券公司對客戶買賣證券的收益作出承諾的，對于直接人員的處罰包括：處以5萬元以上20萬元以下的罰款和撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。( )
131．背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是金融機構(gòu)，自然人實施本罪行為，不能構(gòu)成本罪。（ ）132．證券公司應(yīng)當作為可疑交易進行報告的行為之一：開戶后短期內(nèi)大量買賣證券，然后迅速銷戶。( )
133．《證券公司監(jiān)督管理條例》授權(quán)中國證監(jiān)會來制定“了解客戶原則”和“適當性原則”的具體規(guī)定。（�。�
134．市場營銷觀念要求企業(yè)要考慮到消費者和社會的長遠利益，將企業(yè)利益、消費者利益和社會利益有機地結(jié)合起來。（�。�
135．分銷是指企業(yè)利用各種信息載體與目標市場進行溝通的傳播活動，包括廣告、人員推銷、營業(yè)推廣與公共關(guān)系等。（�。�
136．證券公司營銷的專業(yè)性原則反映了從投資者的需要出發(fā)向投資者銷售適當?shù)漠a(chǎn)品及服務(wù)，堅持了投資者利益優(yōu)先的原則。（�。�
137．現(xiàn)代營銷學(xué)之父是奧多·李維特。（�。�
138．按營銷方式的不同，證券公司營銷可劃分為面向公眾的營銷和面對特定對象的營銷。（�。�
139．銷售觀念是市場營銷學(xué)理論上的一次重大變革，企業(yè)開始以生產(chǎn)者為重心轉(zhuǎn)向以消費者為重心，從此結(jié)束了以產(chǎn)定銷的局面。（�。�
140．優(yōu)秀的市場營銷戰(zhàn)略應(yīng)能夠為企業(yè)贏得市場競爭的差別優(yōu)勢。（�。�
141．按營銷內(nèi)容的不同，證券公司營銷可劃分為自身直接開展的營銷、代他人開展的營銷、委托他人開展的營銷。（�。�
142．美國的折扣經(jīng)紀商營銷以美林證券的理財顧問模式最為典型。（ ）
143．證券經(jīng)紀商接到投資者的委托指令后，首先要對投資者的身份的真實性和合法性進行審核，審查合格后，經(jīng)紀商要將投資者的投資指令的內(nèi)容傳到證券交易所進行撮合，這一過程稱為報盤．（�。�
144．委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來分類．一般根據(jù)價格限制，可分為市價委托和限價委托。（�。�
145．有形席位采用場內(nèi)報盤的方式．（�。�
146．境內(nèi)居民開立B股資金賬戶開戶時賬戶的最低余額為10000美元．（ ）
147．深圳證券交易所會員取得相應(yīng)席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請設(shè)立一個或一個以
上的交易單元．（ ）
148．委托指令一旦發(fā)出， 在有效期內(nèi)不管市場行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容做買賣，委托人必須接受交易結(jié)果，不得反悔。（�。�
149．“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”充分體現(xiàn)了“保護客戶資產(chǎn)安全，便利客戶交易，有利于證券行業(yè)創(chuàng)新，防范證券系統(tǒng)風險向銀行轉(zhuǎn)移”的原則。（�。�
150．中小板企業(yè)股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下5%。（ ）
151．ST股票在一個交易日內(nèi)的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%。（�。�
152．由于證券公司主觀原因引起的交易保障問題給客戶帶來的損失，證券公司不必負賠償責任。（ ）
153．證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，依照《證券法》第二百零五條的規(guī)定處罰，即“沒收違法所得，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款”。（�。�
154．證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求之一是：對開戶、資金存取及劃轉(zhuǎn)、接受委托、清算交割等重要崗位應(yīng)適當分離，客戶資金與自有資金嚴格分開運作、分開管理。（�。�
155．違背客戶的委托辦理證券買賣或其他交易事項屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險中的合規(guī)風險。（�。�
156．在證券營業(yè)部采用無形席位申報的情況下，證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)員或委托人可直接將撤消單信息通過電腦終端告知證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機，辦理撤單。（�。�
157．進行市場細分，首先要了解各類信息，如各細分市場的關(guān)鍵購買因素、客戶偏好、經(jīng)濟效益和競爭態(tài)勢等。（�。�
158．營銷渠道是促使產(chǎn)品或服務(wù)順利地被使用或者消費的一整套相互依存的組織，它由各種中介機構(gòu)組成，也稱“分銷渠道”。（�。�
159．在經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷中，客戶促成的表現(xiàn)形式為：客戶選擇該證券公司其證券交易的經(jīng)紀商并接受證券公司的服務(wù)。（ ）
160．無效投訴指由于客戶自身原因?qū)е驴蛻衾媸軗p或客戶對證券公司產(chǎn)品及服務(wù)的誤解而投訴，證券公司或證券公司營銷人員沒有任何責任。（�。�
161．以債券交易作為其服務(wù)重點的證券公司采用的是品種集中策略。（ ）
162．技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)建立在以下三個假設(shè)之上：第一，市場的行為只包含價格信息；第二，價格沿趨勢移動；第三，歷史會重復(fù)。（�。�
163．股價伴隨經(jīng)濟周期相應(yīng)地波動，但股價的波動超前于經(jīng)濟運動，股價波動是永恒的。（�。�
164．長期投資者的目的是為了獲得資本差價，短期投資者的目的是為了獲得公司的分紅。（�。�
165．新增交易市場將會分流原有交易市場的股票供給，從而導(dǎo)致整個市場股票供給減少。（�。�
166．股票市場供給，即股票市場資金量的供給，是指能夠進入股票市場購買股票的資金總量。（�。�
167．資本市場投資性開放的結(jié)果是資本可在全球范圍內(nèi)充分配置，使全球任何地方資本資產(chǎn)的價格趨于一致。（ ）
168．《上市公司行業(yè)分類指引》為強制性標準，證券行業(yè)內(nèi)的各有關(guān)單位、部門對上市公司分類信息進行統(tǒng)計、分析時，都必須按《指引》的規(guī)定執(zhí)行。（�。�
169．所謂素質(zhì)，是指一個人的品質(zhì)、性格、學(xué)識、能力、體質(zhì)等方面特性的總和。（�。�
170．當股價上升到某一歷史成交密集區(qū)，或當股價從較低的價位上升一定程度，或上升到過去的最高價位區(qū)域時，會導(dǎo)致大量解套盤和獲利盤的拋出，從而對股價的進一步上升形成壓力。（�。�
171．股價的變動是有趨勢的，要維持這種趨勢，保持原來的變動方向，就必須沖破阻止其繼續(xù)向前的障礙。比如，要維持下跌行情，就必須突破壓力線的阻力和干擾，創(chuàng)造出新的低點；要維持上升行情，就必須突破上升支撐線的阻力和干擾，創(chuàng)造出新的高點。（�。�
172．中小企業(yè)上市公司在公司股票實行退市風險警示期間，公司應(yīng)當在每月前10個交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風險警示所采取的措施及有關(guān)工作進展情況。（ ）
173．申購日后的第一個交易日（T+1日），由中國結(jié)算公司的分公司進行申購資金凍結(jié)處理。15：00之前，申購資金需全部到位。（�。�
174．股東大會有多個待表決的議案的，可以按照任意次序?qū)Ω髯h案進行表決申報。表決申報可以撤單。（ ）
175．上市開放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價模式，有配號及中簽環(huán)節(jié)。（�。�
176．投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進行申購和贖回；二是直接從事買賣交易。（�。�
177．權(quán)證行權(quán)時，標的股票過戶費為股票過戶面額的0．05%。（�。�
178．根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣，也不可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)。（�。�
179．地方政府債券是由地方政府發(fā)行并負責償還的債券，簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債” 。（�。�
180．公司證券包括公司債券。（�。�
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