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　　1．在我國，證券交易所的職責(zé)不包括（�。� 
　　A．對信息批露義務(wù)人批露信息進行監(jiān)督
　　B．制定上市規(guī)則、交易規(guī)則
　　C．對證券交易實行實時監(jiān)控
　　D．對證券交易價格提供指導(dǎo)性意見
　　2．以下說法錯誤的是（�。�
　　A．內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶行為給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
　　B．證券發(fā)行人因虛假記載給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任采集者退散
　　C．上市公司控股股東利用收購損害上市公司及其股東合法權(quán)益、造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
　　D．因為系統(tǒng)性風(fēng)險而導(dǎo)致投資者損失的，上市公司控股股東應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
　　3．證券公司及其從業(yè)人員非法買賣和持有證券的，應(yīng)當(dāng)依法處理非法持有的股票，沒收違法所得并處以（�。┑牧P款
　　A．買賣股票等值以下
　　B．1倍以上3倍以下
　　C．1倍以上5倍以下
　　D．3倍以上5倍以下
　　4．背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體不包括（�。�
　　A．證券交易所
　　B．證券公司
　　C．證券經(jīng)紀人
　　D．商業(yè)銀行
　　5．不正當(dāng)競爭行為的法律責(zé)任不包括（�。�
　　A．民事責(zé)任
　　B．賠償責(zé)任
　　C．行政責(zé)任
　　D．刑事責(zé)任
　　6．傭金價格戰(zhàn)是一種以低于合理水平的證券交易傭金標準爭搶客戶的不正當(dāng)競爭行為，同時也是（�。�
　　A．欺詐客戶行為
　　B．內(nèi)幕交易性行為
　　C．操縱市場行為
　　D．都不是
　　7．在實踐中，行為人違反《反洗錢法》的有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，將依法追究（�。�
　　A．民事責(zé)任
　　B．賠償責(zé)任
　　C．行政責(zé)任
　　D．刑事責(zé)任
　　8．首次在法規(guī)層面上對證券經(jīng)紀人作了規(guī)定的法律法規(guī)是（�。�
　　A．新《證券法》
　　B．《證券公司監(jiān)督管理條例》
　　C．《證券從業(yè)人員管理條例》
　　D．《證券經(jīng)紀從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則》
　　9．《證券公司監(jiān)督管理條例》沒有明確要求證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送的報告是（　）
　　A．年度
　　B．季度
　　C．月度
　　D．臨時
　　10．《證券法》規(guī)定，國務(wù)院監(jiān)督管理機構(gòu)對全國證券市場實行（　）監(jiān)督管理。
　　A．集中統(tǒng)一
　　B．分類管理
　　C．分業(yè)管理
　　D．都不是

答案：1．D（P401）2．D（P404）3．A（P409）4．C（P415）5．B（P419）
　　6．A（P420）7．D(P427) 8．B(P427) 9．B（P429）10．A（P403）