證券經(jīng)紀人考試證券業(yè)務營銷試題(十五)
來源:網(wǎng)絡發(fā)布時間:2009-11-06
1.以債券交易作為其服務重點的證券公司采用的是品種集中策略。(。
2.技術分析的理論基礎建立在以下三個假設之上:第一,市場的行為只包含價格信息;第二,價格沿趨勢移動;第三,歷史會重復。(。
3.股價伴隨經(jīng)濟周期相應地波動,但股價的波動超前于經(jīng)濟運動,股價波動是永恒的。(。
4.長期投資者的目的是為了獲得資本差價,短期投資者的目的是為了獲得公司的分紅。(。
5.新增交易市場將會分流原有交易市場的股票供給,從而導致整個市場股票供給減少。(。
6.股票市場供給,即股票市場資金量的供給,是指能夠進入股票市場購買股票的資金總量。(。
7.資本市場投資性開放的結果是資本可在全球范圍內(nèi)充分配置,使全球任何地方資本資產(chǎn)的價格趨于一致。(。
8.《上市公司行業(yè)分類指引》為強制性標準,證券行業(yè)內(nèi)的各有關單位、部門對上市公司分類信息進行統(tǒng)計、分析時,都必須按《指引》的規(guī)定執(zhí)行。(。
9.所謂素質,是指一個人的品質、性格、學識、能力、體質等方面特性的總和。(。
10.當股價上升到某一歷史成交密集區(qū),或當股價從較低的價位上升一定程度,或上升到過去的最高價位區(qū)域時,會導致大量解套盤和獲利盤的拋出,從而對股價的進一步上升形成壓力。(。
11.股價的變動是有趨勢的,要維持這種趨勢,保持原來的變動方向,就必須沖破阻止其繼續(xù)向前的障礙。比如,要維持下跌行情,就必須突破壓力線的阻力和干擾,創(chuàng)造出新的低點;要維持上升行情,就必須突破上升支撐線的阻力和干擾,創(chuàng)造出新的高點。(。
12.中小企業(yè)上市公司在公司股票實行退市風險警示期間,公司應當在每月前10個交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風險警示所采取的措施及有關工作進展情況。(。
13.申購日后的第一個交易日(T+1日),由中國結算公司的分公司進行申購資金凍結處理。15:00之前,申購資金需全部到位。(。
14.股東大會有多個待表決的議案的,可以按照任意次序對各議案進行表決申報。表決申報可以撤單。(。
15.上市開放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價模式,有配號及中簽環(huán)節(jié)。(。
16.投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資:一是進行申購和贖回;二是直接從事買賣交易。(。
17.權證行權時,標的股票過戶費為股票過戶面額的0.05%。( )
18.根據(jù)我國現(xiàn)行相關制度規(guī)定,證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣,也不可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務。( )
19.地方政府債券是由地方政府發(fā)行并負責償還的債券,簡稱“地方債券”,也可以稱為“地方公債”或“地方債” 。(。
20.公司證券包括公司債券。(。
答案:1.A 2.B(市場的行為包含一切信息)(P319) 3.A (P325) 4.B(長期投資者和短期投資者的目的弄混了)(P326) 5.B(新增交易市場會增加整個市場股票的供給)(P327) 6.B(這是股票市場需求的定義)(P328) 7.A (P330) 8.B(《指引》為非強制性標準,各部門可參考執(zhí)行)(P333) 9.A (P341) 10.A(P354) 11.B(下跌創(chuàng)新低時是突破支撐線,上漲創(chuàng)新高時是突破壓力線)(P354) 12.B,280頁,10個交易日 應改為 5個交易日 13.B,288頁,15:00之前 應改為 16:00之前 14.B,296頁,可以撤單 應改為 不能撤單 15.B,301頁,有 應改為 無 16.A,305頁 17.A,309頁 18.B,314頁,應是 可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務 19.A(P62) 20.A(P4)
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