期貨法律全真模擬試題一(1)
來源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時(shí)間：2010-02-06
一、單選題
1.
題干: 客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司( )。
A: 不承擔(dān)責(zé)任
B: 承擔(dān)次要賠償責(zé)任
C: 承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%
D: 全部承擔(dān)賠償責(zé)任
參考答案[D]
2.
題干: 期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)在( )年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案[A]
3.
題干: 依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時(shí)會(huì)員大會(huì)召開條件的是：( )
A.三分之一以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)
B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提議時(shí)
C.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)
D.理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)
參考答案[B]
4.
題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留( )。
A: 3年
B: 5年
C: 10年
D: 20年
參考答案[B]
5.
題干: ( )對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
A: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B: 中國證監(jiān)會(huì)
C: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D: 期貨交易所
參考答案[B]
6.
題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。
A: 與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書
B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C: 挪用客戶保證金
D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
參考答案[B]
7.
題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司因( )情形解散的，不需要報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)審批。
A: 營業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)
B: 股東大會(huì)決定解散
C: 破產(chǎn)
D: 因合并或者分立需要解散
參考答案[C]
8.
題干: 期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于( )。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
參考答案[D]
9.
題干: 期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派( )進(jìn)入交易所場內(nèi)進(jìn)行期貨交易。
A: 客戶代表
B: 公司的交易部經(jīng)理
C: 公司的運(yùn)作部經(jīng)理
D: 出市代表
參考答案[D]
10.
題干: 我國的期貨交易必須在( )內(nèi)進(jìn)行。
A: 期貨交易所
B: 商品交易市場
C: 商品產(chǎn)地
D: 買賣雙方約定的場所
參考答案[A]
11.
題干: 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的( )。
A: 百分之六十
B: 百分之八十
C: 百分之二十
D: 百分之四十
參考答案[A]
12.
題干: 對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由( )決定。
A: 國家工商行政管理局
B: 中國證監(jiān)會(huì)
C: 中國人民銀行
D: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案[B]
13.
題干: 期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額( )。
A: 不超過50%
B: 不超過20%
C: 不超過80% D: 不超過60%
參考答案[C]
14.
題干: 在我國，有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)( )。
A: 理事會(huì)
B: 董事會(huì)
C: 會(huì)員大會(huì)
D: 職工代表大會(huì)
參考答案[C]
15.
題干: 在我國，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由( )召集，一般情況下每年召開一次。
A: 董事會(huì)
B: 理事會(huì)
C: 總經(jīng)理
D: 理事長
參考答案[B]
