期貨法律全真模擬試題二(5)
來源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時間：2010-02-06
二、多選題
1.期貨交易所應當健全下列風險管理制度，()。
A.保證金制度
B.當日無負債結(jié)算制度
C.漲跌停板制度
D.風險準備金制度
參考答案[ABCD]
2.同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨。這些交易機制包括()。
A.采用集中交易方式進行標準化合約交易
B.可以買空和賣空
C.為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的
D.保證金收取比例低于合約標的額20%的
參考答案[ACD]
3.期貨交易所會員享有的權(quán)利包括( )。
A: 參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)
B: 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)
C: 聯(lián)名提議召開會員大會
D: 按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格
參考答案[ACD]
4.期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責：()。
A.組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策
B.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作
C.對違法違規(guī)的期貨公司進行行政處罰
D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓
參考答案[ABD]
5.期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括( )。
A: 健全性原則
B: 有效性原則
C: 合理性原則
D: 相互制約原則
參考答案[ACD]
6.期貨投資者保障基金可以運用于()。
A.銀行存款
B.國債
C.中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券
D.中央銀行票據(jù)
參考答案[ABCD]
7.期貨投資者保障基金的管理和運用遵循()的原則。
A.公開
B.合理
C.有效
D.完全保障
參考答案[ABC]
8.《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括：( )
A.期貨經(jīng)紀公司
B.期貨交易廳
C.持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)
D.期貨咨詢機構(gòu)
參考答案[ABCD]
9.期貨投資者保障基金的資金來源包括()。
A.期貨交易所累積風險準備金截至2006年12月31日總額的15%繳納
B.期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費的百分之三繳納
C.期貨公司從其收取的手續(xù)費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納
D.追償或者接受的其他合法財產(chǎn)
參考答案[ABCD]
10.關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是( )。
A: 中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險
B: 中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告
C: 中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。
D: 中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用
參考答案[AC]
11.出現(xiàn)下列( )情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。
A: 發(fā)生自然災害等不可抗力
B: 交易所會員的結(jié)算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全
C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險
D: 某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大
參考答案[ABC]
12.依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時會員大會召開條件的是：( )
A.三分之一以上會員聯(lián)名提議時
B.中國期貨業(yè)協(xié)會提議時
C.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時
D.理事會認為必要時
參考答案[B]
13. 在我國，交割倉庫不得有( )行為。
A: 出具虛假倉單
B: 違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫
C: 泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
D: 參與期貨交易
參考答案[ABCD]
14.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實行每日結(jié)算制度，該制度是指：( )
A.期貨交易所應當在當日收市后將結(jié)算結(jié)果通知會員
B.期貨經(jīng)紀公司會員根據(jù)交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算
C.期貨經(jīng)紀公司將當日結(jié)算結(jié)果通知客戶
D.交易所通過結(jié)算確定當日交易盈虧對會員保證金即時做出調(diào)整決定，實現(xiàn)每日無負債結(jié)算
參考答案：[ABCD]
15.根據(jù)《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀公司基本業(yè)務(wù)的敘述中，正確的有：( )
A.期貨經(jīng)紀公司在為投資者開戶前，應當向其出示《期貨交易風險說明書》，由投資者簽字確認了解其內(nèi)容
B.期貨經(jīng)紀公司應當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令
C.期貨經(jīng)紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)處理
D.期貨經(jīng)紀公司的財務(wù)會計工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進行
參考答案：[AD]
