期貨法律備考習(xí)題（10）
來源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時(shí)間：2010-05-12
163.題干: 彭某是甲期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。甲期貨公司指派彭某為范某提供交易服務(wù)。后彭某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和彭某都沒有將此情況告知范某。范某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給彭某，而彭某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了范某的損失。乙公司對(duì)此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。在本案中，（ ）應(yīng)承擔(dān)該損失。
A: 甲期貨公司
B: 乙期貨公司
C: 彭某
D: 彭某和乙期貨公司
參考答案[AC]
164.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)的，應(yīng)（ ）。
A: 責(zé)令改正，給予警告
B: 沒收違法所得，并處違法所得１倍以上３倍以下的罰款
C: 沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款
D: 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處１萬元以上５萬元以下的罰款
參考答案[ABCD]
165.題干: 下列選項(xiàng)中，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一制定的為（ ）。
A: 《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》
B: 年檢報(bào)告書格式
C: 《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》
D: 年檢標(biāo)識(shí)樣式
參考答案[ABCD]
166.題干: 某期貨經(jīng)紀(jì)公司按有關(guān)任職條件招聘了一名副總經(jīng)理。之后，期貨公司為其取得了任職資格。但是，在任職后被舉報(bào)其在證券公司涉嫌重大違法事件，該副總經(jīng)理是直接責(zé)任人，經(jīng)過證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核實(shí)情況屬實(shí)。該副總經(jīng)理可能受到的行政處罰是（ ）。
A: 罰款1-5萬
B: 被撤消任職資格
C: 3年或永久被拒絕申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格
D: 刑事起訴
參考答案[BC]
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