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期貨法律（杠桿保證金）習題

來源：網絡發(fā)布時間：2010-05-12

21. 貨商未經主管機關許可，擅自派出業(yè)務員赴南部設立「辦事處」招攬客戶開戶交易，依法應處以：
A7年以下有期徒刑，300萬元罰金
B5年以下有徒刑，240萬元罰金
C1年以下有期徒刑，180萬元罰金
D12萬元以上，60萬元以下罰鍰

22. 依期貨交易法施行細則，下列何者為「非必要交易」？
A為客戶進行全權委托交易B
當日沖銷之比例過高
C受托從事未經公告之國外期貨交易種類
D以上皆是

23.  杠桿保證金交易之事業(yè)系由何者經營？
A期貨商
B杠桿交易商
C期貨服務事業(yè)
D期貨顧問事業(yè)

24. 依期貨商設置標準，期貨自營商之最低實收資本額為
A五千萬
B二億
C四億
D六億

25.  本國證券商若僅兼營國內股價指數期貨經紀業(yè)務，則其指撥專用營運資金為新臺幣
A一千五百萬元
B五千萬元
C一億元
D二億元

參考答案：21.D 22.B 23.B 24.C 25.B


 

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