期貨法律(結(jié)算保證金)習(xí)題
來(lái)源:網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時(shí)間:2010-05-12
6. 依期貨交易法之規(guī)定,期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)之組織形態(tài)包括下列何者?
A獨(dú)立的期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)
B由期貨交易所兼營(yíng)結(jié)算部門(mén)C由其它機(jī)構(gòu)兼營(yíng)結(jié)算部門(mén)
D以上皆是
7. 有關(guān)結(jié)算保證金之規(guī)定,下列何者為非?
A結(jié)算保證金系結(jié)算會(huì)員繳交予結(jié)算機(jī)構(gòu)之保證金
B結(jié)算保證金收取后,應(yīng)與自有資產(chǎn)分離存放
C結(jié)算保證金不論來(lái)自經(jīng)紀(jì)或自營(yíng)均并同處理
D結(jié)算機(jī)構(gòu)之債權(quán)人非依期交法之規(guī)定,不得對(duì)結(jié)算保證金請(qǐng)求扣押
8. 有關(guān)期貨商之禁止事項(xiàng),下列何者為是?
A期貨商不得接受全權(quán)委托代為決定種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格之期貨交易
B期貨商不得為客戶(hù)進(jìn)行非必要交易
C期貨商不得未依客戶(hù)委托事項(xiàng)或條件從事交易,亦不得未經(jīng)客戶(hù)授權(quán)擅自為其進(jìn)行交易
D以上皆是
9. 期貨商不得自客戶(hù)保證金專(zhuān)戶(hù)提取款項(xiàng),除非
A依期貨交易人之指示交付剩余保證金、權(quán)利金
B依期貨交易人之指示交付剩余保證金、權(quán)利金
C為期貨交易人支付期貨經(jīng)紀(jì)商之傭金、利息或其它手續(xù)費(fèi)
D以上皆是
10. 期貨商原則上不得于其本公司或其它期貨商開(kāi)戶(hù),例外情形為
A處理錯(cuò)帳而于本公司開(kāi)戶(hù)
B兼營(yíng)者于本公司或其它期貨商開(kāi)戶(hù)
C主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)
D以上皆是
參考答案:6.D 7.C 8.D 9.D10.D
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