期貨法律（設(shè)立期貨公司）習(xí)題
來源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時(shí)間：2010-05-12
二、多選題
39、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5％以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列()條件。
A．實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利；或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元
B．凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)
C．包括對(duì)期貨公司的出資在內(nèi)的累計(jì)對(duì)外長期股權(quán)投資不超過自身凈資產(chǎn)
D．沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)
答案： A, B, C, D
40、 期貨公司的()應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。
A．董事
B．高級(jí)管理人員
C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
D．監(jiān)事
答案： A, B, C
41、 期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列()情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。
A．占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營
B．直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動(dòng)
C．股東按照出資比例行使表決權(quán)
D．報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏
答案： A, B, D
42、 期貨公司及其營業(yè)部有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰()。
A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理
B．未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金
C．對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益
D．以合資、合作、聯(lián)營方式設(shè)立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定
答案： B, C, D
期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)權(quán)威名師團(tuán)隊(duì) 助你通關(guān)！ 咨詢:010-51294794
