2010年期貨從業(yè)資格期貨法律模擬練習（7）
來源：網(wǎng)絡發(fā)布時間：2010-06-30
期貨公司首席風險官管理規(guī)定
單選題
1.首席風險官向()負責。
A:中國期貨業(yè)協(xié)會
B:中國證監(jiān)會
C:期貨交易所
D:期貨公司董事會
參考答案[D]
2.首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應先向()提出整改意見。
A:期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責任人
B:期貨公司董事長或董事會
C:期貨公司股東大會
D:期貨公司監(jiān)事會
參考答案[A]
3.首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存()。
A.1年
B.5年
C.10年
D.20年
參考答案[D]
4.首席風險官提出辭職的，應當提前()向期貨公司董事會提出申請。
A.7日
B.10日
C.15日
D.30日
參考答案[D]
判斷題
1.期貨公司首席風險官因故暫時不能履行職責的，可以授權(quán)他人代為履行職責。
參考答案[錯誤]
2.首席風險官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務。
參考答案[錯誤]
3.期貨公司聘任首席風險官的，必須經(jīng)全體獨立董事同意。
參考答案[正確]
4.首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。參考答案[正確]
多選題
1.首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列職權(quán)()。
A:參加或列席與其履職相關(guān)的會議
B:查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料
C:了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況
D:否決期貨公司董事會決議
參考答案[ABC]
2.首席風險官不履行職責，證監(jiān)會可采取的措施包括()。
A:監(jiān)管談話
B:出具警示函
C:責令更換
D:認定為不適當人選
參考答案[ABCD]
