2010年期貨從業(yè)資格期貨法律考點(diǎn)：中金所如何監(jiān)管套保額度
來源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時間：2010-10-09
交易所對會員或者客戶獲批套期保值額度的使用情況進(jìn)行監(jiān)督管理。交易所對申請人的有關(guān)經(jīng)營狀況、資信情況及期貨、現(xiàn)貨市場交易行為進(jìn)行監(jiān)督和調(diào)查,會員及相關(guān)客戶應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助和配合。交易所有權(quán)要求獲批套期保值額度的申請人報告現(xiàn)貨、期貨交易情況。
會員或者客戶套期保值期貨持倉超過其相應(yīng)的現(xiàn)貨資產(chǎn)配比要求的,交易所有權(quán)要求其限期調(diào)整;逾期未進(jìn)行調(diào)整或者調(diào)整后仍不符合要求的,交易所有權(quán)調(diào)整或者取消其套期保值額度,必要時可以采取限制開倉、限期平倉、強(qiáng)行平倉等措施。
會員或者客戶各合約同一方向套期保值持倉合計(jì)超過該方向獲批套期保值額度的,應(yīng)當(dāng)在下一交易日第一節(jié)交易結(jié)束前自行調(diào)整;逾期未進(jìn)行調(diào)整或者調(diào)整后仍不符合要求的,交易所有權(quán)對其采取調(diào)整或者取消其套期保值額度、限制開倉、限期平倉、強(qiáng)行平倉等措施。
會員或者客戶應(yīng)當(dāng)在不遲于套期保值額度有效期到期前5個交易日向交易所申請新的套期保值額度;逾期未申請的,會員或者客戶應(yīng)當(dāng)在套期保值額度有效期到期前對套期保值持倉進(jìn)行平倉;逾期不平倉的,交易所有權(quán)對其采取限制開倉、限期平倉、強(qiáng)行平倉等措施。
獲批套期保值額度的會員或者客戶在套期保值額度內(nèi)頻繁進(jìn)行開平倉交易的,交易所有權(quán)對其采取談話提醒、書面警示、調(diào)整或者取消其套期保值額度、限制開倉、限期平倉、強(qiáng)行平倉等措施。
會員或者客戶在進(jìn)行套期保值申請和交易時,存在欺詐或者違反交易所規(guī)定的其他行為的,交易所有權(quán)不受理其套期保值申請、調(diào)整或者取消其套期保值額度,將其已建立的相關(guān)套期保值持倉予以部分或者全部強(qiáng)行平倉,并按照《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。
