期貨法律之：金融期貨結算業(yè)務試行辦法(2)
來源：育路教育網發(fā)布時間：2011-03-14
第二章 資格的取得與終止
3、期貨公司金融期貨結算資格分類：
分為交易結算業(yè)務資格和全面結算業(yè)務資格。
本辦法第六條
4、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具備下列基本條件(即交易結算業(yè)務資格和全面結算業(yè)務資格均應具備的共同條件)：
第一，取得金融期貨經紀業(yè)務資格;
第二，具有從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結算業(yè)務管理制度和風險管理制度等;
第三，結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人2年以上經歷;
第四，具有滿足金融期貨結算業(yè)務需要的期貨從業(yè)人員;
第五，高級管理人員近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查的情形;
第六，不存在被中國證監(jiān)會及其派出機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;
《期貨交易管理條例》第59條、第60條的有關規(guī)定如下：
第五十九條 期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經營規(guī)則或者出現經營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。
期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：
(一)限制或者暫停部分期貨業(yè)務;
(二)停止批準新增業(yè)務或者分支機構;
(三)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利;
(四)限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利;
(五)責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關業(yè)務部門、分支機構的負責人員，或者限制其權利;
(六)限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用;
(七)責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。
對經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。
對經過整改仍未達到持續(xù)性經營規(guī)則要求，嚴重影響正常經營的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務許可、關閉其分支機構。
第六十條 期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)管措施。經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：
(一)通知出境管理機關依法阻止其出境;
(二)申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利。
第七，不存在因涉嫌違法違規(guī)經營正在被行政、司法機關立案調查的情形;
第八，近3年內未因違法違規(guī)經營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構驗收合格的，可不受此限制;
第九，近3年內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構驗收合格的，可不受此限制;
第十，控股股東和實際控制人持續(xù)經營2個以上完整的會計年度;控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經營;
第十一，控股股東和實際控制人近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關立案調查的情形。
