期貨從業(yè)資格預(yù)習(xí)之期貨公司管理辦法(2)
來(lái)源：育路教育網(wǎng)發(fā)布時(shí)間：2011-03-14
(三)持有100%股權(quán)的股東的條件
第一，應(yīng)當(dāng)符合本簡(jiǎn)要第3點(diǎn)第二項(xiàng)規(guī)定的條件;
第二，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元;
第三，股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣15億元。 本辦法第八條
(四)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東的條件
第一，期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5%的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本簡(jiǎn)要第3點(diǎn)第(二)項(xiàng)規(guī)定的條件。
第二，期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到100%的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本簡(jiǎn)要第3點(diǎn)第(三)項(xiàng)規(guī)定的條件。
本辦法第九條
4、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件：
第一，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);
第二，具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行;
第三，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;
第四，具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃;
第五，業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好;
第六，高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;
第七，不存在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;
第八，不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被行政、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形;
第九，近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級(jí)管理人員變更比例超過(guò)50%，對(duì)出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制;
第十，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元;
第十一，控股股東和實(shí)際控制人近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形;
第十二，其他條件。
本辦法第十二條期
5、期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部條件：
第一，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰;
第二，申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);
第三，符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;
第四，公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行;
第五，擬任負(fù)責(zé)人具備任職資格條件，業(yè)務(wù)崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格;
第六，業(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確、分工合理，與營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃相適應(yīng);
第七，具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施;
第八，其他條件。
本辦法第二十三條
