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2011期貨從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)》習(xí)題:第三章

來源:育路教育網(wǎng)發(fā)布時(shí)間:2011-04-27

  1、期貨交易所的性質(zhì)和主要職能是什么?

  性質(zhì):期貨交易所是專門進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約買賣的場所,其性質(zhì)是不以營利為目的,按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理,以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下,期貨交易所是一種具有高度系統(tǒng)性和嚴(yán)密性、高度組織化和規(guī)范化的交易服務(wù)組織,自身并不參與交易活動,不參與期貨價(jià)格的形成,也不擁有合約標(biāo)的商品,只為期貨交易提供設(shè)施和服務(wù)。

  職能:(1)提供交易場所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)

  (2)制定并實(shí)施業(yè)務(wù)規(guī)則

  (3)設(shè)計(jì)合約、安排上市

  (4)組織和監(jiān)督期貨交易

  (5)監(jiān)控市場風(fēng)險(xiǎn)

  (6)保證合約履行

  (7)發(fā)布市場信息

  (8)監(jiān)管會員的交易行為

  (9)監(jiān)管指定交割倉庫

  2、會員制和公司制交易所有哪些不同?

  會員制與公司制期貨交易所不但在設(shè)立時(shí)不同,在實(shí)際運(yùn)行過程中也有明顯差別:首先,設(shè)立的目的不同;其次,承擔(dān)法律責(zé)任不同;再次,適用法律不盡相同;最后,資金來源不同。

  3、結(jié)算機(jī)構(gòu)的功能有哪些?

  (1)計(jì)算期貨交易盈虧

  (2)擔(dān)保交易履約

  (3)控制市場風(fēng)險(xiǎn)

  4、期貨經(jīng)濟(jì)公司的性質(zhì)和設(shè)立條件是什么?

  性質(zhì):期貨經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易交收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。其交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

  設(shè)立條件:期貨經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)的設(shè)立必須根據(jù)有關(guān)法律、規(guī)章,按照規(guī)定程序辦理手續(xù)。公司設(shè)立前須經(jīng)政府主管部門批準(zhǔn),并到政府有關(guān)部門辦理登記注冊后才能開業(yè)。我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定,設(shè)立期貨經(jīng)濟(jì)公司必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn),任何單位和個(gè)人不得從事期貨經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)。設(shè)立期貨經(jīng)濟(jì)公司,應(yīng)當(dāng)符合公司法的規(guī)定,并具備下列條件:

  (1)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;

  (2)主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有期貨從業(yè)資格;

  (3)有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設(shè)施;

  (4)有健全的管理制度;

  (5)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

  5.期貨投機(jī)者在期貨市場上有何作用?

  (1)投機(jī)者是期貨風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者,是套期保值者的交易對手;

  (2)投機(jī)交易促進(jìn)市場流動性,保障了期貨市場價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的實(shí)現(xiàn);

  (3)適度的期貨投機(jī)能夠減緩價(jià)格波動。

  6.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會分別在期貨市場發(fā)揮些什么作用?

  政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的作用有:一、規(guī)定市場參與者經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)所必需的最低資本額標(biāo)準(zhǔn)。這是保證期貨市場財(cái)務(wù)完整性、保護(hù)客戶利益的必要措施。二、規(guī)定嚴(yán)格的賬戶設(shè)立制度。政府主管部門明文規(guī)定,傭金商必須將客戶的履約保證金存款與該公司的資金分立賬戶,禁止任何形式的挪用。三、管轄交易所的有關(guān)業(yè)務(wù)活動,比如負(fù)責(zé)批準(zhǔn)新合約的上市、審查交易所批準(zhǔn)的會員資格、審查交易所做出的裁決等。

  期貨業(yè)協(xié)會的作用有:一、負(fù)責(zé)會員的資格審查和登記工作。二、監(jiān)管已登記注冊會員的經(jīng)營情況。三、調(diào)解糾紛,協(xié)調(diào)會員關(guān)系。四、普及期貨知識、教育宣傳期貨協(xié)會的作用。

  7.期貨市場上有哪些相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)?

  交割倉庫、結(jié)算銀行和信息服務(wù)公司。

糾錯

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期貨法律 劉倫 20講 300元 二套題 100元

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課時(shí) 試聽 報(bào)名 課時(shí) 試聽 報(bào)名
期貨投資分析 魏偉 30 6
期貨從業(yè)資格(基礎(chǔ)知識) 鄭春時(shí) 15 6
期貨從業(yè)資格(法律法規(guī)) 張曄 29 6

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造價(jià)師課程名稱
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實(shí)驗(yàn)班 考前特訓(xùn)班 報(bào)名
真題解析 ?键c(diǎn)評
基礎(chǔ)理論與相關(guān)法規(guī) 劉 菁 300元 800元 1500元 120元 120元
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工程技術(shù)與計(jì)量(安裝) 陳偉珂 300元 -- -- -- --
工程造價(jià)案例分析 王 英 300元 800元 1500元 120元 120元

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