2011期貨法律法規(guī)課后習題輔導(5)
來源：育路教育網(wǎng)發(fā)布時間：2011-05-31
九、期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法
單選題
1. 期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持()的，風險預警期結(jié)束。
A: 15個工作日
B: 1個月
C: 2個月
D: 3個月
參考答案[D]
2.期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，不少于()。
A: 1年
B: 5年
C: 10年
D: 20年
參考答案[B]
3.期貨公司應當按照分類、( )、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。
A.流動性 B.流動資產(chǎn)
C.凈資本 D.流動負債
參考答案[A]
4.凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+( )-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項。
A.負債 B.流動負債
C負債調(diào)整值. D.流動資產(chǎn)
參考答案[C]
5.期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照( )和流動性情況采取不同比例進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調(diào)整。
A.分類 B.賬齡
C.可回收性 D.流動資產(chǎn)
參考答案[A]
判斷題
1.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金。
參考答案[錯誤]
2.風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過20%的，期貨公司應當向證監(jiān)會排除機構(gòu)書面報告。
參考答案[正確]
3.期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準備。
參考答案：[正確]
4.期貨公司計算凈資本時，不可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回。
參考答案：[錯]
多選題
1.期貨公司觸及風險監(jiān)管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：()
A: 出具警示函
B: 對公司高管人員進行監(jiān)管談話
C: 責令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率
D: 提請董事會，撤銷高管人員職務
參考答案[ABC]
2.從事全面結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：()
A: 人民幣9000萬元
B: 客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%
C: 人民幣3000萬元
D:其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%
參考答案[AB]
十、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法
單選題
1.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表等資料，不少于()。
A: 1年
B: 5年
C: 15年
D: 20年
參考答案[B]
2.證券公司申請介紹業(yè)務資格，公司總部至少有()名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務人員。
A: 2
B: 3
C: 4
D: 5
參考答案[D]
3.中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務的申請材料之日起()個工作日內(nèi)，做出是否批準的決定。
A.7個工作日
B.10個工作日
C.15個工作日
D.20個工作日
參考答案[D]
判斷題
1.證券公司從事中間介紹業(yè)務，可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
參考答案[錯誤]
2.證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。
參考答案[正確]
3.證券公司不得代理客戶進行期貨交易，但可以代理客戶進行交割業(yè)務。
參考答案[錯誤]
4.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。
參考答案[正確]
多選題
1.證券公司從事中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項：()
A: 介紹業(yè)務的范圍
B: 介紹業(yè)務對接規(guī)則
C: 違約責任
D: 客戶投訴的接待處理方式
參考答案[ABCD]
2.證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：()
A: 申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
B: 全資擁有或者控股一家期貨公司
C: 具有滿足業(yè)務需要的技術(shù)系統(tǒng)
D:配備必要的業(yè)務人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務人員
參考答案[ABC]
