期貨法律輔導(dǎo)之：任職資格條件(1)
來源：育路教育網(wǎng)發(fā)布時間：2011-05-31
、申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格條件：
第一，具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗;
第二，具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;
第三，通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。
本辦法第十條
4、申請一般董事、監(jiān)事(不包括董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事)任職資格條件：
第一，具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗;
第二，具有大學(xué)專科以上學(xué)歷。
本辦法第七條
5、申請獨立董事的任職資格條件：
(一)積極條件(應(yīng)當(dāng)具備的條件)
第一，具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱;
第二，具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位;
第三，通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試;
第四，有履行職責(zé)所必需的時間和精力。
(二)消極條件(下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨立董事)
第一，在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員;
第二，在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu);
第三，為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢服務(wù)的人員及其近親屬;
第四，最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員;
第五，在其他期貨公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員;
第六，中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他人員。
本辦法第八條、第九條
6、申請經(jīng)理層人員的任職資格條件：
(一)任職一般經(jīng)理層(非總經(jīng)理、副總經(jīng)理)條件
第一，具有期貨從業(yè)人員資格;
第二，具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;
第三，通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。
(二)任職總經(jīng)理、副總經(jīng)理條件
第一，具有期貨從業(yè)人員資格;
第二，具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;
第三，通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。
第四，具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗;
第五，擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。
本辦法第十一條 第十二條
7、申請首席風(fēng)險官任職資格條件：
(一)具體與任職一般經(jīng)理層(非總經(jīng)理、副總經(jīng)理)相同之條件：
第一，具有期貨從業(yè)人員資格;
第二，具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;
第三，通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。
(二)此外，還需要具備特殊條件：
第四，具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年;或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。
本辦法第十三條
8、申請財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格條件：
(一)申請財務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格條件：
第一，具有期貨從業(yè)人員資格;
第二，具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。
第三：具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。
(二)申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格條件：
第一，具有期貨從業(yè)人員資格;
第二，具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。
第三，具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。
