2012年11月期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識精講第二章1
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2012-12-17
2012年11月期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識精講第二章匯總
第一節(jié) 期貨交易所
一、性質(zhì)與職能
�。�1）期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。它自身并不參與期貨交易。
基本宗旨：營造公開、公平、公正和誠信透明的市場環(huán)境與維護(hù)投資者的合法權(quán)益（2）重要職能：①提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；②設(shè)計合約、安排合約上市；
�、壑贫ú嵤┢谪浭袌鲋贫扰c交易規(guī)則；④組織并監(jiān)督期貨交易，監(jiān)控市場風(fēng)險；⑤發(fā)布市場信息。
二、組織結(jié)構(gòu)
1.會員制
�。�1）定義：會員制期貨交易所是由全體會員共同出資組建，繳納一定的會員資格費作為注冊資本，以其全部財產(chǎn)承擔(dān)有限責(zé)任的非營利性法人。
（2）只有取得會員資格才能進(jìn)入期貨交易所場內(nèi)交易。會員資格獲得的方式：①以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入；②接受發(fā)起人的資格轉(zhuǎn)讓加入；③接受期貨交易所其他會員的資格轉(zhuǎn)讓加入；④依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入。
（3）會員構(gòu)成：自然人會員與法人會員、全權(quán)會員與專業(yè)會員、結(jié)算會員與非結(jié)算會員。
（4）會員的基本權(quán)利與義務(wù)。
�。�5）組織架構(gòu)：一般設(shè)有會員大會、理事會、專業(yè)委員會和業(yè)務(wù)管理部門。
�、贂䥺T大會由會員制期貨交易所的全體會員組成，是最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，由交易所全體會員通過會員大會選舉產(chǎn)生。
�、趯I(yè)委員會一般由理事長提議，經(jīng)理事會同意設(shè)立。一般包括會員資格審查委員會、交易規(guī)則委員會、交易行為管理委員會、合約規(guī)范委員會、新品種委員會、業(yè)務(wù)委員會、仲裁委員會。
③總經(jīng)理是負(fù)責(zé)期貨交易所日常經(jīng)營管理工作的高級管理人員。
④相關(guān)業(yè)務(wù)部門根據(jù)工作職能需要設(shè)置，一般包括交易、交割、研究發(fā)展、市場開發(fā)、財務(wù)等部門。
2.公司制
�。�1）定義：公司制期貨交易所通常是由若干股東共同出資組建、股份可以按照有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓、以營利為目的的企業(yè)法人。公司制期貨交易所的盈利來自通過交易所進(jìn)行期貨交易而收取的各種費用。
�。�2）會員資格：與會員制相似。
�。�3）組織架構(gòu)
3.會員制和公司制期貸交易所的主要區(qū)剮
�。�1）是否以營利為目標(biāo)：會員制不以營利為目標(biāo)，公司制以營利為目標(biāo)。
�。�2）適用法律不同：會員制一般適用民法，公司制先適用于公司法，只有在公司法未
作規(guī)定的情況下，才適用民法的一般規(guī)定。
（3）決策機(jī)構(gòu)不同：會員制最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是會員大會，公司制是股東大會；會員制最高權(quán)力機(jī)構(gòu)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是理事會，公司制是董事會。
三、我國境內(nèi)期貨交易所
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