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2012年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題匯總

    21. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)
會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予（）。

    A.紀(jì)律處分

    B.行政處罰

    C.刑事處罰

    D.行政處分

    22. 期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日
起＿＿＿＿個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由＿＿＿＿注銷其從業(yè)資格。（）

    A.5 ；中國證監(jiān)會(huì)

    B.10；中國證監(jiān)會(huì)

    C.5 ；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    D.10；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    23. 《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一
系列的限制，對(duì)此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）。

    A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

    B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

    C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突
時(shí)，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

    D.中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

    24. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，
向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

    A.3

    B.5

    C.10

    D.20

    25. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職
資格。

    A.中國證監(jiān)會(huì)

    B.期貨交易所

    C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

    26. 申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，
應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)＿＿＿＿年以上經(jīng)驗(yàn)，
或者經(jīng)濟(jì)管理工作＿＿＿＿年以上經(jīng)驗(yàn)。（）

    A.3 ；3

    B.3 ；5

    C.5 ；7

    D.5 ；10

    27. 申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金
融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

    A.2

    B.3

    C.5

    D.10

    28. 具有從事期貨業(yè)務(wù)＿＿＿＿年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人
以上職務(wù)＿＿＿＿年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理
人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。

    A.5 ；3

    B.7 ；5

    C.10；8

    D.15；10

    29. 因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢
機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自
被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員
的任職資格。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.10

    30. 除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任
職資格，由（）依法核準(zhǔn)。

    A.中國證監(jiān)會(huì)

    B.期貨交易所

    C.任意中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

    D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)