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2013年期貨從業(yè)資格考試《法規(guī)》訓(xùn)練題及解析匯總

    31. 期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，
或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計
師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計，并自其離任之日起（）個月內(nèi)將審計報告報中國證
監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    [ 答案]C

    答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五
十八條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除
職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格
的會計師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計，并自其離任之日起3 個月內(nèi)將審計報告報中
國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。

    32. 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6 個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)
定標(biāo)準(zhǔn)，其中凈資本不得低于（）億元。

    A.5

    B.10

    C.12

    D.20

    [ 答案]C

    答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條
第（一）項。

    33. 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足申請日前（）各項風(fēng)險控制指標(biāo)
符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

    A.3 個月

    B.6 個月

    C.1 年

    D.2 年

    [ 答案]B

    答題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第
（一）項規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6 個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)
應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

    34. 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有＿＿＿＿名、擬開展介紹
業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有＿＿＿＿名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。（）

    A.5 ；2

    B.5 ；1

    C.3 ；2

    D.3 ；1

    [ 答案]A

    答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條
第（四）項。

    35. 期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、
交割資料的（）。

    A.完整和真實

    B.安全和真實

    C.完整和安全

    D.安全和及時

    [ 答案]C

    答題思路：《期貨交易管理條例》第四十二條的規(guī)定，期貨交易所、期貨公
司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。