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2013年期貨從業(yè)資格考試《法規(guī)》訓(xùn)練題及解析匯總

    101.與他人合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱期貨市場，情節(jié)
嚴(yán)重的；（）。

    A.處五年以下有期徒刑或者拘役

    B.處三年以下有期徒刑或者拘役

    C.并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

    D.并處或者單處違法所得兩倍以上十倍以下罰金

    [ 答案]AC

    答題思路：《刑法》第一百八十二條第（一）項規(guī)定，單獨(dú)或者合謀，集中
資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、
期貨交易價格，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法
所得一倍以上五倍以下罰金。

    102.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，在確定責(zé)任的承擔(dān)時，應(yīng)
當(dāng)遵循的重要原則是（）。

    A.因果聯(lián)系原則

    B.過錯責(zé)任原則

    C.責(zé)任自負(fù)原則

    D.公平責(zé)任原則

    [ 答案]AB

    答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四
條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失
之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。，一方的損失系對方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對方賠
償損失；雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

    103.國有期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個人使用，
進(jìn)行非法活動的，（）。

    A.處五年以下有期徒刑或者拘役

    B.處三年以下有期徒刑或者拘役

    C.情節(jié)嚴(yán)重的，處十年以上有期徒刑

    D.情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑

    [ 答案]AD

    答題思路：《刑法》第一百八十五條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交
易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員利用職
務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，依照本法第二百七十二條的規(guī)定定罪
處罰。國有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保
險公司或者其他國有金融機(jī)構(gòu)的工作人員和國有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交
易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他國有金融機(jī)構(gòu)委派到前款規(guī)
定中的非國有機(jī)構(gòu)從事公務(wù)的人員有前款行為的，依照本法第三百八十四條的規(guī)
定定罪處罰。

    104.期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。

    A.參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

    B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

    C.聯(lián)名提議召開會員大會

    D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

    [ 答案]ACD

    答題思路：《期貨交易所管理辦法》第五十六條規(guī)定，會員制期貨交易所會
員享有下列權(quán)利：（一）參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；（二）

    在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；（三）使用期貨交易所
提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；（四）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格
；（五）聯(lián)名提議召開臨時會員大會；（六）按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行
使申訴權(quán)；（七）期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。

    105.關(guān)于強(qiáng)行平倉，下列說法正確的是（）。

    A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強(qiáng)行平倉，因此造成的損失，由甲自
行承擔(dān)

    B.乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由乙
自行承擔(dān)

    C.丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的擴(kuò)大損
失，由丙自行承擔(dān)

    D.丁客戶符合強(qiáng)行平倉的條件，戊期貨公司對其進(jìn)行強(qiáng)行平倉，但平倉數(shù)額
顯著超出了客戶需追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁白行承
擔(dān)

    [ 答案]AC

    答題思路：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第
三十七、三十八條的規(guī)定，期貨公司或客戶符合強(qiáng)行平倉條件，應(yīng)當(dāng)自行平倉而
未平倉的，期貨公司或客戶對因此造成的擴(kuò)大損失承擔(dān)責(zé)任。因超量平倉引起的
損失，由強(qiáng)行平倉者承擔(dān)。