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2013年期貨從業(yè)資格考試《法規(guī)》訓(xùn)練題及解析匯總

    116.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。合同約定，對(duì)于交易結(jié)
算結(jié)果有異議的，乙應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)提出。某日，乙收到甲期貨公司發(fā)出的
交易結(jié)算結(jié)果通知，由于乙正忙于籌備一大型會(huì)議，未對(duì)該通知作出任何表示。

    一周之后，會(huì)議結(jié)束，乙發(fā)現(xiàn)該交易結(jié)算結(jié)果與實(shí)際交易發(fā)生額不符，遂向
甲期貨公司提出異議。則（）。

    A.甲期貨公司可以置之不理

    B.甲期貨公司應(yīng)及時(shí)處理

    C.乙在約定時(shí)間內(nèi)未提出異議，視為對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)

    D.乙因正當(dāng)事由耽擱，異議期可以延長(zhǎng)

    [ 答案]AC

    答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十
八條規(guī)定，期貨公司對(duì)期貨交易所或者客戶對(duì)期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，
而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出的，視為期
貨公司或者客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。

    117.下列說(shuō)法正確的是（）。

    A.期貨交易所接納的會(huì)員必須具有良好的資信

    B.期貨交易所制定或修改交易規(guī)則實(shí)施細(xì)則應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

    C.期貨交易所涉及對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派
出機(jī)構(gòu)報(bào)告

    D.期貨交易所理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1 名，副理事長(zhǎng)若干名

    [ 答案]AB

    答題思路：C 選項(xiàng)中期貨交易所涉及對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟應(yīng)當(dāng)及
時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；D 選項(xiàng)中理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1 人、副理事長(zhǎng)1 至2 人。

    三、判斷：（40題，每題0.5 分）

    121.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理
機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并沒(méi)收其所持期貨公司的股權(quán)。（）

    [ 答案] ×

    答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十一條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假
出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可
責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

    122.期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易
指令。（）

    [ 答案] √

    答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定，期貨公司不得隱瞞重要
事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

    123.期貨交易必須在國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。

    （）

    [ 答案] ×

    答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的
期貨交易所或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。

    124.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求非期貨公司結(jié)算會(huì)員、交割倉(cāng)庫(kù)，以
及期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報(bào)送相關(guān)資料。（）

    [ 答案] √

    答題思路：參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十二條的規(guī)定。

    125.期貨交易所只對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、
風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施。（）

    [ 答案] ×

    答題思路：期貨交易所只對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保
金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施。