2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題及解析（5）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-17
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題及解析匯總
41. 在我國設(shè)立期貨交易所，由（ ）審批。
A.中國人民銀行
B.全國人大常委會
C.全國人民代表大會
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
42. 下列可以擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員的是（ �。�
A.甲為因違法行為被解除職務(wù)的期貨交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未
逾5 年
B.乙為因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的法律，自被撤銷資格之日起未
逾5 年
C.丙因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，
被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5
年
D.丁擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并
負(fù)有個人責(zé)任，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起已滿4 年
43. 期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客
戶利益的，（ �。┛梢詫υ撈谪浌静扇∝�(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管或
者接管等監(jiān)管措施。
A.中國證監(jiān)會
B.中國銀監(jiān)會
C.國務(wù)院期貨法制委員會
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
44. 期貨公司的下列行為中，不會被責(zé)令改正的是（ �。�
A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的
B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的
C.不進(jìn)行混碼交易的
D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的、
45. 期貨投資者保障基金按照（ ）原則籌集。
A.資金大小的比例
B.公開、公平、公正
C.取之于市場、用之于市場
D.個人勞動所得倍率
46. 期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中
按照截至（ ）風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五交納形成。
A.2005年7 月1 日
B.2005年12月16日
C.2006年7 與7 日
D.2006年12月31日
47. 期貨交易所的合并、分立，由（ ）批準(zhǔn)。
A.中國證監(jiān)會
B.中國銀監(jiān)會
C.國務(wù)院期貨法制委員會
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
48. 期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)近（ �。�
內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件。
A.l 年
B.2 年
C.3 年
D.5 年
49. 下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的說法錯誤的是（ ）。
A.期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)
B.期貨公司不得從事經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外
擔(dān)保
D.除法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定外，期貨公司不
得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動
50. 期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3 年。監(jiān)事會成員不得少于（ �。┤�。
A.2
B.3
C.5
D.7
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