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 2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強化題匯總

    19. 題干：中國證監(jiān)會派出機構可以直接聘請具有相應資格的會計師事務所
對期貨經(jīng)紀公司進行專項審計或稽核，發(fā)生的費用由（）支付。

    A ：期貨經(jīng)紀公司

    B ：中國證監(jiān)會派出機構

    C ：中國證監(jiān)會

    D ：期貨經(jīng)紀公司股東

    參考答案[C]

    20. 題干：期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保
證，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（）。

    A ：暫停從業(yè)人員資格6 個月至12個月

    B ：撤消期貨從業(yè)人員資格并在2 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

    C ：撤消期貨從業(yè)人員資格并在3 年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申
請

    D ：公開通報批評

    參考答案[C]

    21. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是（）。

    A ：職業(yè)紀律

    B ：專業(yè)勝任能力

    C ：職業(yè)品德

    D ：職業(yè)創(chuàng)新能力

    參考答案[D]

    22.

    題干：期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資
料是（）。

    A ：身份證復印件并加蓋推薦公司公章

    B ：學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章

    C ：《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》

    D ：人事部門的鑒定材料

    參考答案[D]

    23. 中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務的申請材料之日起（）個
工作日內(nèi)，做出是否批準的決定。

    A.7 個工作日

    B.10個工作日

    C.15個工作日

    D.20個工作日

    參考答案[D]

    24. 申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣（）元。

    A ： 3000 萬

    B ： 5000 萬

    C ： 1億

    D ： 10 億元

    參考答案[B]