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 2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強(qiáng)化題匯總

    55. 題干：期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不
明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成
的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（）。

    A ：不超過50%

    B ：不超過20%

    C ：不超過80%

    D ：不超過60%

    參考答案[C]

    56. 首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向（）提出整改意見。

    A ：期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人

    B ：期貨公司董事長或董事會

    C ：期貨公司股東大會

    D ：期貨公司監(jiān)事會

    參考答案[A]

    57. 首席風(fēng)險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）。

    A.1 年

    B.5 年

    C.10年

    D.20年

    參考答案[D]

    58. 首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）向期貨公司董事會提出申請。

    A.7 日

    B.10日

    C.15日

    D.30日

    參考答案[D]

    59. 保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006
年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金總額的（）繳納形成。

    A.5%

    B.10%

    C.15%

    D.20%

    參考答案[C]

    60. 期貨交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按（）繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資
金。

    A.每周

    B.每月

    C.每季度

    D.每年

    參考答案[C]