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2013年期貨從業(yè)資格考試期貨公司管理練習(xí)題匯總

    31. 期貨公司的（）應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。

    A.人事部經(jīng)理

    B 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

    C.經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人

    D.法定代表人

    32. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求下列（）機(jī)構(gòu)或者個(gè)人在指定的期限
內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料。

    A.期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員

    B.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人

    C.期貨公司的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手

    D.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等
中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

    33. 期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易
的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起5 個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
備案，定期向（）報(bào)告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
報(bào)告相關(guān)交易情況。

    A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    B 監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事

    C.董事會(huì)

    D.全體股東

    34. 發(fā)生下列（）事項(xiàng)之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5 個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的
中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。

    A.變更名稱、公司章程

    B.作出終止業(yè)務(wù)等重大決議

    C.任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級(jí)
管理人員的分工發(fā)生變更

    D.被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

    35. 有關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人報(bào)送、提供或者披露的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完
整，不得有（）。

    A.任何遺漏

    B.重大遺漏

    C.誤導(dǎo)性陳述

    D.虛假記載

    36. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列（）措施，對(duì)期貨公司或者營(yíng)業(yè)
部的經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。

    A.詢問(wèn)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)
明

    B.查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料

    C.查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶

    D.檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)

    37. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在下列（）情形之一的，
可以要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見(jiàn)。

    A.期貨公司的年度報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或者重大遺漏

    B.違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)
管理規(guī)定

    C.期貨公司出現(xiàn)重大虧損

    D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他重大情形

    38. 期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)
服務(wù)的（）等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)
構(gòu)可以與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話，責(zé)令改正，出具警示函。

    A.戰(zhàn)略咨詢公司

    B.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

    C.律師事務(wù)所

    D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

    39. 期貨公司或其營(yíng)業(yè)部有下列（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)

    構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

    A.公司治理不健全或者未有效執(zhí)行，部門或者崗位設(shè)置存在較大缺陷，關(guān)鍵
業(yè)務(wù)崗位或者人員缺位或者未履行應(yīng)有職責(zé)等情況，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)

    B.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)管理或者內(nèi)部控制等存在
較大缺陷，經(jīng)營(yíng)管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)或者客戶交易安全

    C.期貨結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害其他期貨公司或者客
戶的合法權(quán)益

    D.不符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可能影響客
戶資產(chǎn)安全

    40. 期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列（）情形之一的，中
國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。

    A.占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)

    B.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司
經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

    C.股東按照出資比例行使表決權(quán)

    D.報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺
漏