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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)沖刺練習(xí)匯總

    31. 關(guān)于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，下列表述不正確的是（）。

    A.具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行
為和不正當(dāng)交易行為

    B.不得以本人或者他人名義從事期貨交易

    C.向客戶提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí)，不得對(duì)客戶作出營(yíng)利保證

    D.堅(jiān)持客戶利益高于一切的原則

    32. 我國(guó)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及注銷(xiāo)的機(jī)構(gòu)是（）。

    A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

    B.期貨交易所

    C.中國(guó)人民銀行

    D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    33. 具有從事期貨業(yè)務(wù)（）以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)
主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。

    A.3 年

    B.5 年

    C.8 年

    D.10年

    34. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立
案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）內(nèi)向
中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

    A.2 個(gè)工作日

    B.3 個(gè)工作日

    C.5 個(gè)工作日

    D.7 個(gè)工作日

    35. 期貨公司可以在公司董事長(zhǎng)失蹤時(shí)，按照公司章程的規(guī)定臨時(shí)決定由符
合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，但代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)（）。

    A.2 個(gè)月

    B.3 個(gè)月

    C.6 個(gè)月

    D.12個(gè)月

    36. 甲公司走私汽車(chē)獲利人民幣 4000 萬(wàn)元后，欲通過(guò)乙期貨交易所的賬戶
將這筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至美國(guó)，并說(shuō)明可按資金數(shù)額的 10 ％支付" 手續(xù)費(fèi)".
乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供
賬戶，并在收取" 手續(xù)費(fèi)"400萬(wàn)元后，將該資金折換成 438萬(wàn)美元，以預(yù)付貨款
為名匯往甲公司在美國(guó)的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。

    A.走私罪

    B.洗錢(qián)罪

    C.逃匯罪

    D.單位受賄罪

    37. 某甲在國(guó)有期貨公司任職，某乙有求于他的職務(wù)行為，給某甲送上 5萬(wàn)
元的好處費(fèi)。某甲答應(yīng)給某乙辦事，但因故未成。某乙見(jiàn)事未成，要求某甲退還
好處費(fèi)，某甲拒不退還，并威脅某乙如果再來(lái)要錢(qián)就告某乙行賄。對(duì)某甲的行為
應(yīng)定為（）。

    A.受賄罪

    B.詐騙罪

    C.敲詐勒索罪

    D.受賄罪與敲詐勒索罪

    38. 下列不屬于期貨公司高級(jí)管理人員行為規(guī)則的是（）。

    A.維護(hù)客戶和公司的合法利益

    B.保護(hù)客戶、中小股東的利益

    C.不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)

    D.謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)

    39. 證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項(xiàng)
的，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

    A.1 個(gè)工作日

    B.2 個(gè)工作日

    C.3 個(gè)工作日

    D.5 個(gè)工作日

    40. 非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由（）從全面結(jié)算會(huì)員期貨公
司期貨保證金賬戶中劃撥。

    A.銀監(jiān)會(huì)

    B.證監(jiān)會(huì)

    C.期貨交易所

    D.期貨公司