2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)沖刺練習（10）
來源：中大網校發(fā)布時間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)沖刺練習匯總
91. 對于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會應采�。ǎ┐�
施。
A.責令改正
B.給予警告
C.單處或者并處 3萬元以下罰款
D.在證監(jiān)會網站公示
92. 擅自設立金融機構罪中的金融機構是指（）。
A.商業(yè)銀行
B.期貨交易所
C.期貨經紀公司
D.期貨業(yè)協(xié)會
93. 甲被某國有企業(yè)派往其參股的某非國有期貨公司擔任經理，在職期間，
甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，準備賺了錢以后歸還。但甲由于缺乏
股票知識，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達 10 萬元。最終甲無力歸還這筆
款。甲的行為不構成（）。
A.貪污罪
B.挪用公款罪
C.挪用資金罪
D.職務侵占罪
94. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟
取其他非法利益的，應當（）。
A.沒收違法所得，并處 3萬元以下罰款
B.予以警告
C.撤銷任職資格
D.情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格
95. 取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，在（）情形，應當在任
職前重新申請取得經理層人員的任職資格。
A.未按規(guī)定參加資格年檢
B.未通過資格年檢
C.連續(xù) 5年未在期貨公司擔任經理層人員職務的
D.連續(xù) 3年未在期貨公司擔任經理層人員職務的
96. 期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格
自離任之日起自動失效，但（）情形除外。
A.期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期
貨公司內由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事
B.在同一期貨公司內，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，
或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事
C.在同一期貨公司內，營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人
D.在同一期貨公司內，營業(yè)部負責人改任期貨公司總經理
97. 申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外
的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬 1年的情形是（）。
A.具有管理專業(yè)碩士研究生以上學歷
B.具有會計專業(yè)碩士研究生以上學歷
C.具有法律專業(yè)碩士研究生以上學歷
D.具有金融專業(yè)碩士研究生以上學歷
98. 下列人員可以申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的是
（）。
A.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登
記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，
自被解除職務之日起滿 3年
B.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機
構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被
撤銷資格之日起已滿 5年
C.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期已滿 3年
D.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管
或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，
自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未已滿 3年
99. 證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，應該采�。ǎ┎襟E。
A.按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務
B.按照中國金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務
C.證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案
D.證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地期貨業(yè)協(xié)會派出機構備案
100.證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得有以下（）行為。
A.作獲利保證
B.共擔風險
C.虛假宣傳
D.誤導客戶
