2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選練習題（3）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-28
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選練習題匯總
21. 我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（）起施行。
A ： 2003 年7 月1 日
B ： 2003 年9 月1 日
C ： 2003 年10月1 日
D ： 2004 年1 月1 日
參考答案[A]
22. 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料
是（）。
A ：身份證復印件并加蓋推薦公司**
B ：學歷證書復印件并加蓋推薦公司**
C ：《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》
D ：人事部門的鑒定材料
參考答案[D]
23. 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對申請期貨經(jīng)紀公司高級管理資格人員的考察談話
必須有（）。
A ：錄音記錄
B ：錄像記錄
C ：書面記錄
D ：五人以上參與
參考答案[C]
24. 持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計劃制定的本企業(yè)的套期
保值計劃，須報（）備案。
A ：中國證監(jiān)會
B ：上級主管部門
C ：期貨交易所
D ：國務院
參考答案[A]
25. 每年年初，持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口，
經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到（）辦理登記手續(xù)。
A ：國務院
B ：上級主管部門
C ：中國期貨業(yè)協(xié)會
D ：國家外匯管理局
參考答案[D]
26. 每年初，為合法參與境外期貨業(yè)務企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務年度風險額
度登記確認函》的部門是（）。
A ：中國證監(jiān)會
B ：國家商務部
C ：該企業(yè)開立相關帳戶的銀行
D ：國家外匯管理局
參考答案[D]
27. 投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應當按照期貨交易所的相關規(guī)定提供相應的
文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應由（）承擔責任。
A ：投資者所在的經(jīng)紀公司
B ：投資者
C ：投資者和所在的經(jīng)紀公司共同
D ：期貨交易所
參考答案B
28. 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具有期貨，
證券，基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推
薦。
A ： 3B ： 2C ： 5D ： 1
參考答案B
29. 期貨經(jīng)紀公司（），是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作，
實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設立的各種控制機制和一系列內(nèi)部
運作控制程序、措施和方法的總稱。
A ：內(nèi)部控制制度
B ：內(nèi)部控制文本制度
C ：內(nèi)部監(jiān)督體系
D ：內(nèi)部控制模式
參考答案[A]
30. 根據(jù)《關于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導原則》，期貨經(jīng)紀公司機
構(gòu)和崗位的設置在確保崗位（）的前提下應力求精簡，盡量減少經(jīng)營運作成本。
A ：相互制約
B ：相對獨立
C ：齊全完備
D ：分工負責
參考答案B
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