2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)沖刺強化5
來源：中大網校發(fā)布時間：2013-01-28
2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)沖刺強化匯總
41. 期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分
計提（）。
A.資產減值準備
B.風險準備金
C.保證金
D.負債總額
42. 客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調減（）。
A.凈資本
B.總資本
C.風險準備金
D.注冊資本
43. 從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（）元。
A.3000萬
B.4500萬
C.5000萬
D.9000萬
44. 對于《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》規(guī)定的“不得低于”一定
標準的風險監(jiān)管指標，當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的（）時，就屬于中國證監(jiān)
會設置的預警標準。
A.80％
B.120 ％
C.150 ％
D.180 ％
45. 期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項
風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經（）簽字確認。
A.法定代表人
B.財務負責人
C.全體董事
D.會計師事務所
46. 期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以
暫停其期貨從業(yè)人員資格（）。
A.3 個月至6 個月
B.6 個月至12個月
C.1 年
D.2 年
47. 期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、
（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀
判斷，并對重要事實予以明示。
A.獨立客觀
B.誠實守信
C.大膽預測
D.尊重投資者意見
48. 期貨從業(yè)人員應當如實向投資者申明其（），不得向投資者提供虛假文
件、材料。
A.行業(yè)背景
B.執(zhí)業(yè)能力
C.人脈關系
D.經濟狀況
49. 期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，偽造交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造
成嚴重后果并且情節(jié)特別惡劣的，（）。
A.處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金
B.處五年以上十年以下有期徒刑，并處一萬元以上十萬元以下罰金
C.處十年以上有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金
D.處十年以上有期徒刑，并處一萬元以上十萬元以下罰金
50. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響
期貨交易價格或者期貨交易量，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，
并處或者單處罰金。
A.3
B.5
C.7
D.10
答案及解析
41. 「答案」A
「解析」《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十一條第一款規(guī)定，期
貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資產減
值準備。
42. 「答案」A
「解析」《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十四條第一款規(guī)定，客
戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調減凈資本�？蛻舯ＷC金在報表報送
日之前已足額追加
的，期貨公司可以在報表附注中說明。
43. 「答案」D
「解析」《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十一條規(guī)定，從事全
面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：（一）人民幣9000萬元；
（二）客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之
和6 ％。
44. 「答案」B
「解析」《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十三條規(guī)定，中國證
監(jiān)會對第十八條至第二十一條規(guī)定的風險監(jiān)管指標設置預警標準。規(guī)定“不得低
于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120 ％，規(guī)定“不得高
于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80％。
45. 「答案」A
「解析」根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十八條第一款的
規(guī)定，期貨公司向公司全體董事提交的書面報告應當經期貨公司法定代表人簽字
確認。
46. 「答案」B
「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違
反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格
6 個月至12個月。
47. 「答案」A
「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在進
行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建
議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以
明示。
48. 「答案」B
「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應當
如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。
49. 「答案」A
「解析」《刑法》第一百八十一條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公
司、期貨經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理
部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資
者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處
或者單處一萬元以上十萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有
期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。
50. 「答案」B
「解析」《刑法》第一百八十二條規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨
市場，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特
別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：與他人串通，以事先約定
的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證
券、期貨交易量的。
