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2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)精選沖刺訓(xùn)練匯總

    21. 《期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度管理規(guī)則》由（　　）負責(zé)解釋。

    A.中國證監(jiān)會

    B.中國期貨業(yè)協(xié)會

    C.中國金融期貨交易所

    D.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

    22. 關(guān)于《期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度管理規(guī)則》的下列說法不正確是
（　�。�。

    A.本規(guī)則由中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)解釋

    B.本規(guī)則自2010年2 月9 日起生效。

    C.根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定》，以及《中國期貨業(yè)
協(xié)會章程》的規(guī)定制定

    D.本規(guī)則由中國證監(jiān)會負責(zé)解釋

    23. 期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)確認該投資者
（　�。┛捎觅Y金余額不低于人民幣50萬元……

    A.交易日當日日終保證金賬戶

    B.前一交易日日終保證金賬戶

    c.10日內(nèi)保證金賬戶平均余額

    D.30日內(nèi)保證金賬戶平均余額

    24. 投資者保證金賬戶可用資金余額以（　�。┳鳛橛嬎阋罁�(jù)。

    A.銀行對賬單余額

    B.期貨交易所的保證金標準

    C.第三方出具的證明

    D.期貨公司會員收取的保證金標準

    25. 期貨公司會員應(yīng)當從（　�。┑慕嵌瘸霭l(fā)，測試投資者是否具備參與股
指期貨交易必備的知識水平。

    A.維護市場穩(wěn)定性

    B.保護投資者合法權(quán)益

    C.履行證監(jiān)會的規(guī)定

    D.履行自己的義務(wù)

    26. 期貨公司會員應(yīng)當根據(jù)（　�。┙y(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。

    A.交易所

    B.證監(jiān)會

    C.期貨業(yè)協(xié)會

    D.期貨考試機構(gòu)

    27. 期貨公司會員應(yīng)當根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。測試
試卷及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至（　　）。

    A.期貨公司會員

    B.期貨交易所

    C.期貨業(yè)協(xié)會

    D.證券監(jiān)督管理委員會

    28. 測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。（　�。�應(yīng)當在測試
試卷上簽字。

    A.監(jiān)考人員

    B.投資者

    C.開戶知識測試人員

    D.開戶知識測試人員和投資者

    29. 期貨公司會員不得為測試得分低于（　　）分的投資者申請開立股指期
貨交易編碼。

    A.60

    B.70

    C.80

    D.90

    30. 期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過
知識測試的時間不得超過（　�。�。

    A.一個月

    B.二個月

    C.三個月

    D.六個月

    答案及解析

    21.B「解析」略。

    22.D「解析」略。

    23.B「解析」《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第四條規(guī)定，
期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當確認該投資者前一交易
13日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。

    24.D「解析」《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第五條規(guī)定，
投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會員收取的保證金標準作為計算依據(jù)。

    25.B「解析」《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第六條規(guī)定，
期貨公司會員應(yīng)當從保護投資者合法權(quán)益的角度出發(fā)，測試投資者是否具備參與
股指期貨交易必備的知識水平。

    26.A「解析」《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第八條規(guī)定，
期貨公司會員應(yīng)當根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。

    27.A「解析」《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第條規(guī)定，
期貨公司會員應(yīng)當根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。測試試卷及答
案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。

    28.D「解析」《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第十條規(guī)定，
測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。開戶知識測試人員和投資者應(yīng)
當在測試試卷上簽字。 29.C 「解析」《股指期貨投資者適當性制度操作指引
（試行）》第十一條規(guī)定，期貨公司會員不得為測試得分低于810 分的投資者申
請開立股指期貨交易編碼。

    30.B「解析」《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第十三條規(guī)
定，期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識
測試的時間不得超過二個月。