2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選測(cè)試1
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-28
2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選測(cè)試匯總
一、單項(xiàng)選擇題（在每題給出的4 個(gè)選項(xiàng)中。只有1 項(xiàng)最符合題目要求。請(qǐng)
將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。）
1.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（ �。┤障蚱谪浌径聲�(huì)
提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
A.5
B.10
C.20
D.30
2.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每年（ �。┣跋蚬咀∷刂袊�(guó)證監(jiān)會(huì)派出
機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。
A.1 月20日
B.2 月20日
C.5 月1 日
D.6 月1 日
3.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官（ ）不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績(jī)不
合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
A.連續(xù)兩次
B.兩次
C.連續(xù)五次
D.五次
4.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)近（ ）年內(nèi)未因違法違規(guī)
經(jīng)營(yíng)受過刑事處罰或者行政處。
A.1
B.3
C.5
D.6
5.期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中
應(yīng)當(dāng)具備其中至少1 人的期貨從業(yè)時(shí)間在（ �。┠暌陨锨揖哂衅谪洀臉I(yè)人員資
格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在3 年以上。
A.3
B.4
C.5
D.10
6.（ �。┲笇�(dǎo)和監(jiān)督中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
7.非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會(huì)員按照（ ）
的規(guī)定辦理。
A.期貨公司
B.中國(guó)人民銀行
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.期貨交易所
8.持有或者控制期貨公司（ ）以上股權(quán)的單位任職的人員及其近親屬和
主要社會(huì)關(guān)系人員，不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事。
A.3%
B.5%
C.10%
D.20%
9.因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)
算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工
作人員，自被開除之日起未逾（ �。┠�；不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)
管理人員的任職資格。
A.2
B.3
C.4
D.5
10. 期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職
資格之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職
手續(xù)。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案及解析
一、單項(xiàng)選擇題
1.D 「解析」《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十八條規(guī)定，期
貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前3013向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)
告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
2.A 「解析」《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十八條規(guī)定，
期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每年1 月20Et前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提
交上一年度全面工作報(bào)告。
3.A 「解析」《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第三十三條規(guī)定，
期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。期貨公司首
席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)
會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
4.B 「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》
第七條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件
：（八）近3 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過刑事處罰或者行政處罰。
5.C 「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公
司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，
還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2 人的期貨或
者證券從業(yè)時(shí)間在5 年以上，其中至少1 人的期貨從業(yè)時(shí)間在5 年以上且具有期
貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在3 年以上。
6.A 「解析」參看《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條規(guī)定。
7.D 「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條規(guī)定，非結(jié)
算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會(huì)員按照期貨交易所的規(guī)定
辦理。
8.B 「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第
九條規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：（二）在下列機(jī)構(gòu)任職的人員
及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期
貨公司前5 名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)。
9.D 「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第
十九條規(guī)定，有下列情形之一的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員
的任職資格：（四）因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的
國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5 年。
10.D「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第
二十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取
得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職
手續(xù)。
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