2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺題13
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-29
2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺題匯總
三、判斷是非題（本題共20道小題，每道小題0.5 分，共10分）
1.銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國務(wù)院期
貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核同意后，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準。（ �。�
2.商品期貨合約的標的物包括農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指
數(shù)產(chǎn)品。（ �。�
3.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當向結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。
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4.期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實
行比例補償。（ ）
5.在我國，期貨交易所會員大會由董事會召集，每半年召開一次。（ �。�
6.在我國，設(shè)立期貨交易所，由財政部審批。（ ）
7.期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。（ �。�
8.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由期貨業(yè)協(xié)會予以公告。
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9.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理。
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10. 期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會審核。（ �。�
11. 期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派
出機構(gòu)提交申請日前2 個月月末的風險監(jiān)管報表。（ ）
12. 申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當具有從事期貨、證券
等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3 年以上經(jīng)驗。（ �。�
13. 期貨公司法定代表人應(yīng)當具有期貨從業(yè)人員資格。（ �。�
14. 中國證監(jiān)會負責組織期貨從業(yè)資格考試。（ �。�
15. 首席風險官向期貨公司監(jiān)事會負責。（ �。�
16. 期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，取得金
融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。（ ）
17. 期貨公司應(yīng)當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同
比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。（ �。�
18. 因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)當根據(jù)無效行為與損失
之間的因果關(guān)系確定責任的承擔。一方的損失系對方行為所致，應(yīng)當由對方賠償
損失；雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔相應(yīng)的民事責任。（ ）
19. 期貨公司應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)制度報中國金融
期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。（ �。�
20. 期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所為投資者辦
理股指期貨開戶手續(xù)。（ �。�
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