2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選練習(xí)12
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-29
2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選練習(xí)匯總
111.下列屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的是（）。
A.期貨公司凈資本
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
C.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例
D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例
112.期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，充分披露下列（）事項(xiàng)，并在
計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減。
A.期末未決訴訟、未決仲裁
B.負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額
C.預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況
D.負(fù)債的形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失
113.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提高期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)是（）。
A.審慎監(jiān)管原則
B.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況
C.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力
D.期貨公司的注冊(cè)資本額
114.我國(guó)制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的目的在于（）。
A.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序
B.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為
C.促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)
D.加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理
115.下列不屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的適用對(duì)象的是（）。
A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員
B.期貨公司的從業(yè)人員
C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員
D.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員
116.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方（），珍惜和維護(hù)期貨
業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。
A.高度負(fù)責(zé)
B.誠(chéng)實(shí)守信
C.恪盡職守
D.公平公正
117.甲期貨公司會(huì)計(jì)人員乙故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證，情節(jié)嚴(yán)重，
則乙可能被判處的刑罰是（）。
A.處三年有期徒刑，并處罰金十萬(wàn)元
B.處拘役兩個(gè)月，并處罰金十萬(wàn)元
C.單處罰金二十萬(wàn)元
D.處十年有期徒刑
118.期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提
出異議，則（）。
A.期貨交易所應(yīng)及時(shí)采取措施應(yīng)對(duì)
B.期貨交易所可以不予受理
C.期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的，對(duì)該損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償
責(zé)任
D.期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
119.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司
未及時(shí)追加保證金。當(dāng)期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致時(shí)，下列說(shuō)法正
確的是（）。
A.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)
B.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)
C.穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)
D.穿倉(cāng)造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)
120.關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)的費(fèi)用承擔(dān)，下列說(shuō)法正確的是（）。
A.期貨交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)
B.期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)。
C.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由期貨公司自行承擔(dān)
D.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由客戶承擔(dān)
答案及解析
111.「答案」ABCD
「解析」除了以上四項(xiàng)以外，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)還包括規(guī)定的最低限額
的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。
112.「答案」ABCD
「解析」參見《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十五條第一款規(guī)定。
113.「答案」ABC
「解析」《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十二條規(guī)定，中國(guó)證
監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況及風(fēng)險(xiǎn)管理
能力，提高其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
114.「答案」ABC
「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第一條規(guī)定，為規(guī)范期貨從業(yè)人員
執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，根據(jù)《期貨交
易管理暫行條例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》以及《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程
》的有關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。
115.「答案」AB
「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三條規(guī)定，本準(zhǔn)則適用于《期貨
從業(yè)人員資格管理辦法》第三條除第（一）項(xiàng)和第（三）項(xiàng)外規(guī)定的從事期貨業(yè)
務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員�！镀谪洀臉I(yè)人員資格管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法
所稱機(jī)構(gòu)是指：（一）期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；
（三）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；（五）
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。
116.「答案」ABC
「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第六條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)
過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，珍惜和維護(hù)期貨業(yè)
和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。
117.「答案」ABC
「解析」《刑法》第一百六十二條規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的
會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘
役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。
118.「答案」AD
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十八
條規(guī)定，期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p
失擴(kuò)大的，對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
119.「答案」AD
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十三
條規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司
未及時(shí)追加保證金。期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期
間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)。
120.「答案」BD
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十一
條規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公
司承擔(dān)；期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過(guò)錯(cuò)的客戶追償。期貨公司依法或依約定
強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由客戶承擔(dān)。
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