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2013年期貨資格考試題:法律法規(guī)精選強(qiáng)化練習(xí)匯總

    一、單項(xiàng)選擇題（在每題給出的4 個(gè)選項(xiàng)中，只有1 項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)
將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）

    1.在我國(guó)設(shè)立期貨交易所，由（）審批。

    A.中國(guó)人民銀行

    B.全國(guó)人大常委會(huì)

    C.全國(guó)人民代表大會(huì)

    D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

    2.期貨交易所的管理辦法由（）制定。

    A.全國(guó)人大常委會(huì)

    B.國(guó)務(wù)院法制辦

    C.最高人民法院

    D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

    3.下列可以擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員的是（）。

    A.甲為因違法行為被解除職務(wù)的期貨交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未
逾5 年

    B.乙為因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師，自被撤銷資格之日起未
逾5 年

    C.丙因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，
被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五
年

    D.丁擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并
負(fù)有個(gè)人責(zé)任，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起已滿四年

    4.期貨公司是依照（）和《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)
的金融機(jī)構(gòu)。

    A.《中華人民共和國(guó)公司法》

    B.《中華人民共和國(guó)證券法》。

    C.《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》

    D.《中華人民共和國(guó)外商投資法》

    5.期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)近（）內(nèi)無(wú)重
大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。

    A.1 年

    B.2 年

    C.3 年

    D.5 年

    6.下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

    A.期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

    B.期貨公司不得從事經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

    C.期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外
擔(dān)保

    D.期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期
貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外

    7.期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)
應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

    A.20日

    B.30日

    C.2 個(gè)月

    D.3 個(gè)月

    8.客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公
司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

    A.該客戶

    B.期貨交易所

    C.期貨交易所和該客戶按比例

    D.期貨交易所和該客戶共同連帶

    9.會(huì)員在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)（）。

    A.請(qǐng)求權(quán)

    B.追償權(quán)

    C.代位權(quán)

    D.質(zhì)押權(quán)

    10. 在我國(guó)對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的機(jī)
構(gòu)是（）。

    A.期貨交易所

    B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    C.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

    D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

    答案與解析

    一、單項(xiàng)選擇題（在每題給出的4 個(gè)選項(xiàng)中，只有1 項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)
將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）

    I.「答案」D

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期
貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。

    2.「答案」D

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所的管理辦法由國(guó)務(wù)
院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

    3.「答案」D

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，有《中華人民共和國(guó)公司法》
第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、
財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員：（一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券
交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、
高級(jí)管理人員，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之
日起未逾5 年；（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師
或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的
專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5 年。

    4.「答案」A

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，期貨公司是依照《中華人民
共和國(guó)公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。

    5.「答案」B

    「解析」《期貨公司管理辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)
妥善處理客戶的保證金和持倉(cāng)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)
的需要。期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列
條件：（一）符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則；（二）近2 年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，
未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

    6.「答案」B

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定，期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期
貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)
督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法
律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事
或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)
人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。

    7.「答案」C

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)
當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）變更法定代表人；（二）變
更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（三）設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)；（四）變更境內(nèi)分支
機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍；（五）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的
其他事項(xiàng)。前款第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)所列事項(xiàng)，
國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不
批準(zhǔn)的決定；前款第（三）項(xiàng)所列事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)
自受理申請(qǐng)之日起2 個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

    8.「答案」A

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條規(guī)定，客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)
及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)�？蛻粑丛谄谪浌�司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金
或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用
和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。

    9.「答案」B

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定，保證金不足的，期貨交易所
應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追
償權(quán)。

    10. 「答案」C

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條規(guī)定，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門對(duì)境
內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。