2013年期貨從業(yè)資格考試題:法律法規(guī)精選練習2
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-29
2013年期貨從業(yè)資格考試題:法律法規(guī)精選練習匯總
11. 期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，對直接負責的主管人員和其他直接責
任人員給予紀律處分，處（）的罰款。
A.1 萬元以上5 萬元以下
B.1 萬元以上10萬元以下
C.5 萬元以上10萬元以下
D.5 萬元以上20萬元以下
12. 對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期
貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的
有關(guān)措施。
A.3 日
B.5 日
C.7 日
D.15日
13. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進
行（）稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季
14. 中國證監(jiān)會有權(quán)依法對期貨交易所實行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是（）。
A.分散監(jiān)督管理
B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理
C.主要由地方證監(jiān)會進行管理
D.授權(quán)期貨業(yè)協(xié)會進行管理
15. 期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。
A.人民法院
B.期貨業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會
D.清算組
16. 關(guān)于理事長的職權(quán)，下列說法不正確的是（）。
A.主持會員大會、理事會會議
B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作
C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監(jiān)會報告
D.主持理事會日常工作
17. 關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法正確的是（）。
A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1 人，副總經(jīng)理若干人
B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免
C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任
D.未經(jīng)證監(jiān)會批準，總經(jīng)理不得作為理事會理事
18. 有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構(gòu)是（）。
A.股東大會
B.董事會
C.總經(jīng)理
D.理事會
19. 關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是（）。
A.監(jiān)事會每屆任期2 年
B.監(jiān)事會成員不得少于3 人
C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過
D.監(jiān)事會設(shè)主席1 人，副主席若干
20. 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，
限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當于（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。
A.3 日
B.5 日
C.10日
D.1 個月
答案及解析
11. 「答案」B.
「解析」參見《期貨交易管理條例》第六十八條的規(guī)定。
12. 「答案」A
「解析」《期貨交易管理條例》第五十九條規(guī)定，對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、
行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)
當自驗收完畢之日起3 日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。
13. 「答案」A
「解析」《期貨交易管理條例》第五十六條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控
機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當立即報
告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。
14. 「答案」B
「解析」《期貨交易所管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨交易
所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
15. 「答案」C
「解析」《期貨交易所管理辦法》第十八條第一款規(guī)定，期貨交易所因合并、
分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。
16. 「答案」C
「解析」理事長的職權(quán)之一是檢查理事會的實施情況，但是只需要向理事會
報告即可，不需向中國證監(jiān)會報告。
17. 「答案」A
「解析」期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1 人，副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由
中國證監(jiān)會任免，理事會無權(quán)任免副總經(jīng)理�？偨�(jīng)理每屆任期3 年，連任不得超
過兩屆�？偨�(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當然理事。
18. 「答案」A
「解析」選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事是公司制期貨交易所股
東大全的職能，董事會、總經(jīng)理均無此職能。理事會是會員制期貨交易所的執(zhí)行
機構(gòu)，公司制期貨交易所無此機構(gòu)的設(shè)置。
19. 「答案」B
「解析」《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，監(jiān)事會每屆任期為3 年，
監(jiān)事會主席、副主席的任免由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過，監(jiān)事會設(shè)主席1 名，
副主席l 至2 名。
20. 「答案」A
「解析」《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度
的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)
范圍，但應(yīng)當于3 日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。
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