新年專訪中國期貨業(yè)協(xié)會會長劉志超
來源:發(fā)布時間:2009-01-08
記者:2008年,受美國金融危機(jī)影響,我國期貨市場經(jīng)歷了百年不遇的系統(tǒng)性風(fēng)險,能夠成功化解風(fēng)險實現(xiàn)市場平穩(wěn)運(yùn)行,得益于市場各方的共同努力,您對我國期貨市場在2008年的表現(xiàn)如何評價?
劉志超:2008年對于整個社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展都是很不尋常、很不平凡的一年,作為資本市場的重要組成部分,我國期貨市場經(jīng)歷了一些難以預(yù)料的、歷史罕見的重大挑戰(zhàn)和考驗。但令人欣慰的是,在錯綜復(fù)雜的外部環(huán)境和前所未有的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)面前,2008年我國期貨市場規(guī)模穩(wěn)步擴(kuò)大,產(chǎn)品創(chuàng)新有序推進(jìn),發(fā)展質(zhì)量不斷提高,服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力逐步顯現(xiàn)。尤其是在下半年由全球金融危機(jī)引發(fā)的商品期貨市場重大系統(tǒng)性風(fēng)險中,我國期貨市場的風(fēng)險防范和化解機(jī)制經(jīng)受住了考驗,整個行業(yè)保持了穩(wěn)定健康發(fā)展的良好勢頭。
記者:您認(rèn)為我國期貨市場能夠應(yīng)對來自國際金融危機(jī)的挑戰(zhàn),并在過去一年中保持平穩(wěn)較快發(fā)展的主要原因是什么?
劉志超:我國期貨市場之所以能在全球金融危機(jī)的背景下保持良好的發(fā)展態(tài)勢,我認(rèn)為主要可以歸結(jié)為以下四個方面的原因:
一是隨著《期貨交易管理條例》及配套管理辦法的實施,我國已經(jīng)初步形成了具有中國特色的期貨市場法規(guī)制度體系,以及按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分工協(xié)作、信息共享、各司其職、各負(fù)其責(zé)、合力監(jiān)管”的原則形成了“五位一體”的市場監(jiān)管體系,從而進(jìn)一步改善了市場發(fā)展環(huán)境,增強(qiáng)了監(jiān)管能力,提高了監(jiān)管效率。
二是我國已經(jīng)初步建立了一套既充分借鑒國際期貨市場經(jīng)驗,又結(jié)合我國發(fā)展實際的期貨市場風(fēng)險防范和化解機(jī)制,尤其是隨著期貨保證金監(jiān)控中心、凈資本監(jiān)管、投資者保障基金等基礎(chǔ)性制度的實施,以及期貨交易所交易制度和風(fēng)險管理制度的不斷完善,市場各主體的風(fēng)險防范意識和抗風(fēng)險能力大大增強(qiáng),并在我國成功化解近期系統(tǒng)性風(fēng)險的過程中發(fā)揮了積極的作用。
三是經(jīng)過新一輪的增資擴(kuò)股,期貨中介機(jī)構(gòu)的資本實力有所提高,規(guī)范經(jīng)營意識明顯增強(qiáng),公司治理和內(nèi)控機(jī)制不斷完善,合規(guī)運(yùn)營和風(fēng)控水平得到了很大提升,行業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化,從而為我國期貨市場的進(jìn)一步發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。
四是在監(jiān)管部門的大力推動和全行業(yè)的共同努力下,期貨投資者教育得到了深入開展,使我國期貨投資者在數(shù)量不斷增長的同時,風(fēng)險意識不斷增強(qiáng),投資理念日趨理性、成熟,風(fēng)險控制水平得到了很大提高。
記者:在本次金融危機(jī)中,場外衍生品市場備受指責(zé),其中政府監(jiān)管不嚴(yán)被認(rèn)為是重要原因之一。您認(rèn)為我國期貨市場發(fā)展應(yīng)當(dāng)汲取哪些教訓(xùn)?
劉志超:應(yīng)該看到,本次金融危機(jī)將對我國經(jīng)濟(jì)和期貨市場產(chǎn)生長期和復(fù)雜的影響,我們必須深刻認(rèn)識和全面把握當(dāng)前復(fù)雜的國際國內(nèi)經(jīng)濟(jì)和金融形勢,認(rèn)真總結(jié)其中的經(jīng)驗教訓(xùn)。具體到我國期貨市場的發(fā)展,我想至少有兩點(diǎn)經(jīng)驗值得思考:一是我們應(yīng)正確認(rèn)識衍生品市場的功能和風(fēng)險,絕不能因為場外市場等復(fù)雜衍生品市場出現(xiàn)了問題就延緩甚至停止期貨市場等場內(nèi)衍生品市場的發(fā)展步伐。二是我們必須正確處理金融監(jiān)管與金融創(chuàng)新的關(guān)系,堅持統(tǒng)籌兼顧創(chuàng)新發(fā)展與防范風(fēng)險、市場規(guī)模與發(fā)展質(zhì)量、學(xué)習(xí)西方與結(jié)合國情等重要關(guān)系,努力推動實現(xiàn)期貨市場發(fā)展規(guī)模、速度和質(zhì)量的統(tǒng)一,實現(xiàn)局部利益與整體利益、眼前利益與長遠(yuǎn)利益的協(xié)調(diào)。
記者:2008年,中期協(xié)在擴(kuò)大從業(yè)者隊伍、提升執(zhí)業(yè)者水平、建立期貨業(yè)誠信體系方面做了很多工作,2009年中期協(xié)將在哪些方面重點(diǎn)開展工作?
劉志超:2008年,協(xié)會圍繞建立健全自律規(guī)則和組織體系、會員和從業(yè)人員管理、誠信評價體系、投資者教育等開展了大量工作,也取得了一些成績。2009年,面對更加復(fù)雜多變的期貨行業(yè)發(fā)展形勢,作為行業(yè)自律組織,我們將繼續(xù)圍繞“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”職能,重點(diǎn)在以下幾個方面開展工作:
一是要做好自律規(guī)則的執(zhí)行和監(jiān)督檢查工作。包括積極配合證監(jiān)會關(guān)于期貨公司分類監(jiān)管工作,開展期貨公司誠信體系建設(shè);啟動對期貨從業(yè)人員的定期和不定期檢查工作機(jī)制,加強(qiáng)對期貨從業(yè)人員日常行為的監(jiān)督管理;研究建立期貨投資者誠信信息共享平臺等。
二是要推動解決影響行業(yè)長期發(fā)展和會員關(guān)心的難點(diǎn)熱點(diǎn)問題。如推動解決期貨居間人、手續(xù)費(fèi)惡性競爭等困繞期貨公司發(fā)展的突出問題;深入開展期貨市場功能發(fā)揮等重要問題的研究工作;加強(qiáng)輿論引導(dǎo)和宣傳,增強(qiáng)社會各界對期貨市場的理解和支持。
三是要加快制訂實施期貨行業(yè)信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),做好信息安全保障工作。開展對期貨公司會員信息技術(shù)的檢查,研究制訂“三商”準(zhǔn)入制度,做好期貨公司等級保護(hù)工作,開展對期貨行業(yè)信息技術(shù)人員的輪訓(xùn)等。
四是要努力形成投資者教育的長效機(jī)制。督促會員落實《期貨投資者教育工作指引》要求,加快推進(jìn)期貨投資者遠(yuǎn)程教育學(xué)院建設(shè),完成投資者教育叢書的編寫工作,加強(qiáng)與相關(guān)行業(yè)協(xié)會的聯(lián)系,開展對機(jī)構(gòu)投資者和現(xiàn)貨企業(yè)利用期貨市場套期保值的專門培訓(xùn)活動,進(jìn)一步深化投資者教育工作。
五是要實施“人才興業(yè)工程”,加速期貨行業(yè)人才的培養(yǎng)和結(jié)構(gòu)優(yōu)化。盡快推出期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn),按照分類別、分層次的原則,加強(qiáng)對期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人、信息技術(shù)人員、首席風(fēng)險官等的培訓(xùn)工作,組織開展現(xiàn)任高管人員資質(zhì)測試。
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