證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷選擇題五
來源：發(fā)布時(shí)間：2009-03-18
41、《證券法》規(guī)定證券活動應(yīng)該遵守的基本原則包括（abd）。
a、公開、公平和公正 b、自愿、有償、誠實(shí)信用
c、保護(hù)證券公司利益 d、保護(hù)投資者利益
42、《證券法》規(guī)定了證券交易行為的基本規(guī)范，主要包括（ ab ）。
a、禁止證券公司挪用客戶保證或客戶證券
b、實(shí)行證券發(fā)行上市保薦制度
c、健全證券公司內(nèi)部控制制度
d、明確證券公司高級管理人員任職資格管理制度
43、欺詐客戶的類型包括（abcd ）。
a、違背客戶的委托為其買賣證券
b、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶帳戶上的資金
c、為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
d、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
44、內(nèi)幕信息的行為方式主要表現(xiàn)為（abd）
a、行為主體知悉公司內(nèi)幕信息
b、從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為
c、投資者委托證券經(jīng)紀(jì)人買賣證券
d、泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券
45、《證券法》對證券公司及其從業(yè)人員的規(guī)定較多，與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷密切相關(guān)的有（ abcd）。
a、禁止買賣和持有證券 b、發(fā)現(xiàn)禁止行為的報(bào)告義務(wù)
c、保密義務(wù) d、司法協(xié)助義務(wù)
46、《證券法》規(guī)定，（ abc ）都負(fù)有依法為客戶開立的賬戶保密的義務(wù)。
a、證券交易所 b、證券公司
c、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) d、證券業(yè)協(xié)會
47、不正當(dāng)競爭會造成分割其他經(jīng)營者的（ abcd ）等合法權(quán)益。
a、財(cái)產(chǎn)權(quán) b、名譽(yù)權(quán)
c、知識產(chǎn)權(quán) d、公平競爭權(quán)
48、不正當(dāng)競爭行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任包括（ abc ）。
a、民事責(zé)任 b、行政責(zé)任
c、刑事責(zé)任 d、其他責(zé)任
49、加強(qiáng)職業(yè)道德建設(shè)的主要途徑有（ abcd ）。
a、明確職業(yè)道德建設(shè)的指導(dǎo)思想和目的
b、明確職業(yè)道德建設(shè)的內(nèi)容
c、明確職業(yè)道德建設(shè)的對象
d、明確職業(yè)道德建設(shè)的方法
50、對證券經(jīng)紀(jì)營銷人員的違規(guī)處罰中，受到紀(jì)律處分的違規(guī)情形是（ abcd ）。
a、年檢材料弄虛作假的
b、連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的
c、受到行政和刑事處罰的
d、違反職業(yè)道德的
a、公開、公平和公正 b、自愿、有償、誠實(shí)信用
c、保護(hù)證券公司利益 d、保護(hù)投資者利益
42、《證券法》規(guī)定了證券交易行為的基本規(guī)范，主要包括（ ab ）。
a、禁止證券公司挪用客戶保證或客戶證券
b、實(shí)行證券發(fā)行上市保薦制度
c、健全證券公司內(nèi)部控制制度
d、明確證券公司高級管理人員任職資格管理制度
43、欺詐客戶的類型包括（abcd ）。
a、違背客戶的委托為其買賣證券
b、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶帳戶上的資金
c、為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
d、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
44、內(nèi)幕信息的行為方式主要表現(xiàn)為（abd）
a、行為主體知悉公司內(nèi)幕信息
b、從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為
c、投資者委托證券經(jīng)紀(jì)人買賣證券
d、泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券
45、《證券法》對證券公司及其從業(yè)人員的規(guī)定較多，與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷密切相關(guān)的有（ abcd）。
a、禁止買賣和持有證券 b、發(fā)現(xiàn)禁止行為的報(bào)告義務(wù)
c、保密義務(wù) d、司法協(xié)助義務(wù)
46、《證券法》規(guī)定，（ abc ）都負(fù)有依法為客戶開立的賬戶保密的義務(wù)。
a、證券交易所 b、證券公司
c、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) d、證券業(yè)協(xié)會
47、不正當(dāng)競爭會造成分割其他經(jīng)營者的（ abcd ）等合法權(quán)益。
a、財(cái)產(chǎn)權(quán) b、名譽(yù)權(quán)
c、知識產(chǎn)權(quán) d、公平競爭權(quán)
48、不正當(dāng)競爭行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任包括（ abc ）。
a、民事責(zé)任 b、行政責(zé)任
c、刑事責(zé)任 d、其他責(zé)任
49、加強(qiáng)職業(yè)道德建設(shè)的主要途徑有（ abcd ）。
a、明確職業(yè)道德建設(shè)的指導(dǎo)思想和目的
b、明確職業(yè)道德建設(shè)的內(nèi)容
c、明確職業(yè)道德建設(shè)的對象
d、明確職業(yè)道德建設(shè)的方法
50、對證券經(jīng)紀(jì)營銷人員的違規(guī)處罰中，受到紀(jì)律處分的違規(guī)情形是（ abcd ）。
a、年檢材料弄虛作假的
b、連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的
c、受到行政和刑事處罰的
d、違反職業(yè)道德的
【糾錯】
