證券經(jīng)紀(jì)人考試證券業(yè)務(wù)營銷試題（七）
來源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時(shí)間：2009-11-06
1．職業(yè)道德與行為規(guī)范的聯(lián)系表現(xiàn)在（�。�。
A．行為規(guī)范所規(guī)定的內(nèi)容也是職業(yè)道德需要規(guī)范的內(nèi)容，是職業(yè)道德建設(shè)的基礎(chǔ)
B．職業(yè)道德是行為規(guī)范的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和推動(dòng)力量，是行為規(guī)范的補(bǔ)充
C．職業(yè)道德和行為規(guī)范在某些情況下可以相互轉(zhuǎn)化
D．從表現(xiàn)形式來看，職業(yè)道德內(nèi)容相對(duì)原則和抽象，主要存在于從業(yè)人員的意識(shí)之中并通過其言行表現(xiàn)出來，而行為規(guī)范主要表現(xiàn)為相關(guān)的法律法規(guī)，通常有明確的內(nèi)容
2．對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員進(jìn)行紀(jì)律處分的類別包括（�。�
A．取消考試成績、不接受考試報(bào)名
B．不受理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)
C．談話提醒或質(zhì)詢、警告
D．沒收違法所得、1萬元以上30萬元以下的罰款
3．美國證券經(jīng)紀(jì)人需要遵守的執(zhí)業(yè)操守主要有（�。�
A．堅(jiān)持誠信、稱職、勤奮、尊重的行為原則
B．保持和加強(qiáng)自身的專業(yè)能力，履行并鼓勵(lì)其他人改選職業(yè)道德規(guī)范，維護(hù)自身和行業(yè)聲譽(yù)。
C．理解和遵守所有適用的法律、法規(guī)或規(guī)章制度
D．保守客戶秘密
4．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券公司及其從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理，具體內(nèi)容包括（ ）
A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的從業(yè)資格考試
B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)和年檢
C．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)管理
D．證券經(jīng)紀(jì)人信息的查詢服務(wù)
5．內(nèi)幕交易的主體包括（�。�
A．發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
B．發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
C．持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
6．證券違法行為法律責(zé)任的類型包括（ �。�。
A．民事法律責(zé)任
B．行政法律責(zé)任
C．刑事法律責(zé)任
D．賠償法律責(zé)任
7．銀行工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資或者客戶資金的將視情節(jié)被處以（ ）
A．處3年以下有期徒刑或者拘役
B．處3年以上10年以下有期徒刑
C．挪用本單位或者客戶資金數(shù)量巨大的，處3年以上10年以下有期徒刑
D．挪用本單位或者客戶資金數(shù)額較大不退還的，處3年以上10年以下有期徒刑
8．國有金融機(jī)構(gòu)委派到非國有金融機(jī)構(gòu)從事公務(wù)的人員犯挪用公款罪的，處以（�。�
A．處5年以下有期徒刑或者拘役
B．情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑
C．情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑
D．挪用公款數(shù)量巨大不退還的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑
9．關(guān)于洗錢罪的處罰，下列正確的有（�。�
A．沒收實(shí)施犯罪的違法所得及其產(chǎn)生的收益
B．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金
C．情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金
D．情節(jié)嚴(yán)重的，處十年以上有期徒刑，并處洗錢數(shù)額百分之十以上百分之五十以下罰金
10．不正當(dāng)競爭行為的行政責(zé)任包括（�。�
A．行為無效
B．責(zé)令停止違法行為
C．沒收違法所得
D．吊銷營業(yè)執(zhí)照
答案：1．ABC 393頁 2．ABC 390頁 3．ABCD詳見P385 4．ABCD(P402) 5．ABCD（P407） 6．ABC(P411) 7．ACD(P414) 8．ACD(P414) 9．ABC（P416） 10．ABCD（P420）
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