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　　1．證券公司應(yīng)當(dāng)作為可疑交易進(jìn)行報告的交易或者行為有（　�。�
　　A．客戶資金帳戶原因不明的頻繁出現(xiàn)接近大額現(xiàn)金交易標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)金收付
　　B．沒有交易或者交易量小的客戶，要求將大量資金劃轉(zhuǎn)到他人帳戶，且沒有明顯的交易目的或者用途
　　C．長期閑置帳戶原因不明突然啟用，并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易
　　D．與洗錢高風(fēng)險國家和地區(qū)有業(yè)務(wù)聯(lián)系 采集者退散
　　2．履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報告，受法律保護(hù)，主要有（　）等保護(hù)措施
　　A．給與保密
　　B．懲罰泄密者
　　C．提供經(jīng)濟(jì)賠償
　　D．提供司法保護(hù)
　　3．《證券公司監(jiān)督管理條例》對《證券法》的規(guī)定進(jìn)行明確和補(bǔ)充的方面包括（　�。� 
　　A．完善公司治理結(jié)構(gòu)
　　B．防范證券公司賬外經(jīng)營 
　　C．對證券公司搞管人員的監(jiān)管制度 
　　D．對證券公司市場準(zhǔn)入條件進(jìn)行了規(guī)定
　　4．美國營銷學(xué)學(xué)者杰羅姆麥卡錫認(rèn)為可供企業(yè)運(yùn)用的市場營銷要素和手段，可以被企業(yè)控制的，能有效運(yùn)用的因素是（　）。
　　A．產(chǎn)品
　　B．價格
　　C．分銷
　　D．促銷
　　5．在我國，證券公司的組織形式（　）。
　　A．股份有限公司
　　B．有限責(zé)任公司
　　C．合伙公司
　　D．合資
　　6．證券投資者一般可分為（�。�。
　　A．個人投資者
　　B．機(jī)構(gòu)投資者
　　C．直接投資者
　　D．間接投資者
　　7．關(guān)系營銷主要涉及（�。�。
　　A．顧客
　　B．合作伙伴采集者退散
　　C．社區(qū)
　　D．渠道
　　8．證券公司營銷的作用體現(xiàn)在（�。�。
　　A．有助于證券公司開拓市場，培育客戶群體
　　B．有助于提升證券公司形象，增強(qiáng)內(nèi)部凝聚力
　　C．有助于企業(yè)品牌的打造，確立行業(yè)壟斷地位
　　D．有助于促進(jìn)證券產(chǎn)品及服務(wù)的創(chuàng)新
　　9．按照營銷方式的不同，證券公司營銷可劃分為（�。�。
　　A．自身直接開展的營銷
　　B．合同他人開展的營銷
　　C．代他人開展的營銷
　　D．委托他人開展的營銷
　　10．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素是（�。�。
　　A．委托人
　　B．證券經(jīng)紀(jì)商
　　C．證券交易所
　　D．證券交易對象
　　答案：1．ABCD（P424）　2．ABD（P425）　3．ABCD(P428)　4．ABCD（p．191）　5．AB（p．193）　　6．AB（p．194）　7．ABD（p．186）　8．ABD（p．199）　9．ACD（p．196）　10．ABCD（p．200）