證券經紀人考試證券業(yè)務營銷試題（十四）
來源：網絡發(fā)布時間：2009-11-06
1．按營銷內容的不同，證券公司營銷可劃分為自身直接開展的營銷、代他人開展的營銷、委托他人開展的營銷。（�。�
2．美國的折扣經紀商營銷以美林證券的理財顧問模式最為典型。（�。﹣�
3．證券經紀商接到投資者的委托指令后，首先要對投資者的身份的真實性和合法性進行審核，審查合格后，經紀商要將投資者的投資指令的內容傳到證券交易所進行撮合，這一過程稱為報盤．（ ）
4．委托指令有多種形式，可以按照不同的依據來分類．一般根據價格限制，可分為市價委托和限價委托。（�。�
5．有形席位采用場內報盤的方式．（�。�
6．境內居民開立B股資金賬戶開戶時賬戶的最低余額為10000美元．（�。�
7．深圳證券交易所會員取得相應席位后，可根據業(yè)務需要向交易所申請設立一個或一個以上的交易單元（�。�
8．委托指令一旦發(fā)出，在有效期內不管市場行情有何變化，只要受托人是按委托內容做買賣，委托人必須接受交易結果，不得反悔。（�。�
9．“客戶交易結算資金第三方存管”充分體現了“保護客戶資產安全，便利客戶交易，有利于證券行業(yè)創(chuàng)新，防范證券系統風險向銀行轉移”的原則。（�。�
10．中小板企業(yè)股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下5%。（�。�
11．ST股票在一個交易日內的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%。（�。�
12．由于證券公司主觀原因引起的交易保障問題給客戶帶來的損失，證券公司不必負賠償責任。（�。�
13．證券公司從事證券經紀業(yè)務，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，依照《證券法》第二百零五條的規(guī)定處罰，即“沒收違法所得，暫�；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款”。（�。�
14．證券公司對所屬營業(yè)部經紀業(yè)務內部控制的主要內容和要求之一是：對開戶、資金存取及劃轉、接受委托、清算交割等重要崗位應適當分離，客戶資金與自有資金嚴格分開運作、分開管理。（�。�
15．違背客戶的委托辦理證券買賣或其他交易事項屬于證券經紀業(yè)務風險中的合規(guī)風險。（�。�
16．在證券營業(yè)部采用無形席位申報的情況下，證券營業(yè)部的業(yè)務員或委托人可直接將撤消單信息通過電腦終端告知證券交易所交易系統電腦主機，辦理撤單。（�。�
17．進行市場細分，首先要了解各類信息，如各細分市場的關鍵購買因素、客戶偏好、經濟效益和競爭態(tài)勢等。（ ）
18．營銷渠道是促使產品或服務順利地被使用或者消費的一整套相互依存的組織，它由各種中介機構組成，也稱“分銷渠道”。（�。�
19．在經紀業(yè)務營銷中，客戶促成的表現形式為：客戶選擇該證券公司其證券交易的經紀商并接受證券公司的服務。（ ）
20．無效投訴指由于客戶自身原因導致客戶利益受損或客戶對證券公司產品及服務的誤解而投訴，證券公司或證券公司營銷人員沒有任何責任。（�。�
答案：1．B（營銷內容應改為營銷方式p．196） 2．B（折扣經紀商應改為證券經紀人p．205） 3．A P212 4．A P228 5．A P214 6．B P221是為等值1000美元 7．A P217 8．A P222 9．A P226 10．B（P240） 3% 11．B（P240） 不超過5% 12．B 262頁 13．A 265頁 14．A 257頁 15．A 261頁 16．A 17．B 364頁 18．A 367頁 19．A 371頁 20．A 377頁
