證券經(jīng)紀(jì)人考試證券業(yè)務(wù)營(yíng)銷試題（十五）
來源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時(shí)間：2009-11-06
1．以債券交易作為其服務(wù)重點(diǎn)的證券公司采用的是品種集中策略。（�。�
2．技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)建立在以下三個(gè)假設(shè)之上：第一，市場(chǎng)的行為只包含價(jià)格信息；第二，價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)；第三，歷史會(huì)重復(fù)。（�。�
3．股價(jià)伴隨經(jīng)濟(jì)周期相應(yīng)地波動(dòng)，但股價(jià)的波動(dòng)超前于經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)，股價(jià)波動(dòng)是永恒的。（ ）
4．長(zhǎng)期投資者的目的是為了獲得資本差價(jià)，短期投資者的目的是為了獲得公司的分紅。（�。�
5．新增交易市場(chǎng)將會(huì)分流原有交易市場(chǎng)的股票供給，從而導(dǎo)致整個(gè)市場(chǎng)股票供給減少。（�。�
6．股票市場(chǎng)供給，即股票市場(chǎng)資金量的供給，是指能夠進(jìn)入股票市場(chǎng)購買股票的資金總量。（�。�
7．資本市場(chǎng)投資性開放的結(jié)果是資本可在全球范圍內(nèi)充分配置，使全球任何地方資本資產(chǎn)的價(jià)格趨于一致。（�。�
8．《上市公司行業(yè)分類指引》為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，證券行業(yè)內(nèi)的各有關(guān)單位、部門對(duì)上市公司分類信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析時(shí)，都必須按《指引》的規(guī)定執(zhí)行。（�。�
9．所謂素質(zhì)，是指一個(gè)人的品質(zhì)、性格、學(xué)識(shí)、能力、體質(zhì)等方面特性的總和。（�。�
10．當(dāng)股價(jià)上升到某一歷史成交密集區(qū)，或當(dāng)股價(jià)從較低的價(jià)位上升一定程度，或上升到過去的最高價(jià)位區(qū)域時(shí)，會(huì)導(dǎo)致大量解套盤和獲利盤的拋出，從而對(duì)股價(jià)的進(jìn)一步上升形成壓力。（�。�
11．股價(jià)的變動(dòng)是有趨勢(shì)的，要維持這種趨勢(shì)，保持原來的變動(dòng)方向，就必須沖破阻止其繼續(xù)向前的障礙。比如，要維持下跌行情，就必須突破壓力線的阻力和干擾，創(chuàng)造出新的低點(diǎn)；要維持上升行情，就必須突破上升支撐線的阻力和干擾，創(chuàng)造出新的高點(diǎn)。（�。�
12．中小企業(yè)上市公司在公司股票實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)在每月前10個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。（�。�
13．申購日后的第一個(gè)交易日（T+1日），由中國(guó)結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購資金凍結(jié)處理。15：00之前，申購資金需全部到位。（�。�
14．股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案的，可以按照任意次序?qū)Ω髯h案進(jìn)行表決申報(bào)。表決申報(bào)可以撤單。（�。�
15．上市開放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價(jià)模式，有配號(hào)及中簽環(huán)節(jié)。（�。�
16．投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進(jìn)行申購和贖回；二是直接從事買賣交易。（�。�
17．權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過戶費(fèi)為股票過戶面額的0．05%。（�。�
18．根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，也不可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)。（�。�
19．地方政府債券是由地方政府發(fā)行并負(fù)責(zé)償還的債券，簡(jiǎn)稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債” 。（�。�
20．公司證券包括公司債券。（�。�
答案：1．A 2．B（市場(chǎng)的行為包含一切信息）(P319) 3．A (P325) 4．B（長(zhǎng)期投資者和短期投資者的目的弄混了）(P326) 5．B（新增交易市場(chǎng)會(huì)增加整個(gè)市場(chǎng)股票的供給）(P327) 6．B（這是股票市場(chǎng)需求的定義）(P328) 7．A (P330) 8．B（《指引》為非強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，各部門可參考執(zhí)行）(P333) 9．A （P341） 10．A（P354） 11．B（下跌創(chuàng)新低時(shí)是突破支撐線，上漲創(chuàng)新高時(shí)是突破壓力線）（P354） 12．B，280頁，10個(gè)交易日 應(yīng)改為 5個(gè)交易日 13．B，288頁，15：00之前 應(yīng)改為 16：00之前 14．B，296頁，可以撤單 應(yīng)改為 不能撤單 15．B，301頁，有 應(yīng)改為 無 16．A，305頁 17．A，309頁 18．B，314頁，應(yīng)是 可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù) 19．A（P62） 20．A（P4）
