期貨考試輔導(dǎo)資料：股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)與流動(dòng)性（二）
來源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時(shí)間：2009-12-07
制度規(guī)章成龍配套
股指期貨上市前，相關(guān)配套制度越細(xì)化，機(jī)構(gòu)的權(quán)責(zé)越明確，對(duì)于防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)的舉措要求越嚴(yán)格，就越能為股指期貨的推出奠定基礎(chǔ)，保證市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。
監(jiān)管層：中國證監(jiān)會(huì)頒布實(shí)施《期貨交易管理?xiàng)l例》，三部與其配套的規(guī)章相繼出臺(tái)，分別對(duì)期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的建立、證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。之后《商業(yè)銀行參與期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理辦法》等配套規(guī)章，分別對(duì)股指期貨的交易結(jié)算、投資者保證金安全存管、證券投資基金投資股指期貨等進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)范。
交易層：金融期貨交易所發(fā)布《中國金融期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》征求意見稿，五一長假前夕再次出臺(tái)股指期貨合約、交易規(guī)則、交易細(xì)則、結(jié)算細(xì)則、結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)細(xì)則、會(huì)員管理辦法、風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法、信息管理辦法、套期保值管理辦法、違規(guī)違約處理辦法等10個(gè)文件，對(duì)股指期貨的實(shí)際操作進(jìn)行了全面而嚴(yán)密的規(guī)范。
經(jīng)營層：根據(jù)證監(jiān)會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)、中金所的要求，各期貨公司進(jìn)一步建全和完善內(nèi)控制度，包括法人治理、組織架構(gòu)以及風(fēng)險(xiǎn)管理、結(jié)算管理、財(cái)會(huì)管理、交易運(yùn)作、技術(shù)管理、信息管理、綜合管理等方方面面進(jìn)行必要調(diào)整，與監(jiān)管、交易層面進(jìn)行制度對(duì)接。尤其《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理暫行辦法》要求期貨公司建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)(其中包括期貨公司凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動(dòng)比率、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例等衡量期貨公司財(cái)務(wù)安全的監(jiān)管指標(biāo)等)。完善的制度體系成為股指期貨成功運(yùn)行的基石。
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