2010年期貨從業(yè)資格期貨法律模擬練習(xí)（9）
來源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時(shí)間：2010-06-30
期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法
單選題
1.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持()的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。
A:15個(gè)工作日
B:1個(gè)月
C:2個(gè)月
D:3個(gè)月
參考答案[D]
2.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，不少于()。
A:1年
B:5年
C:10年
D:20年
參考答案[B]
3.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、()、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。
A.流動(dòng)性
B.流動(dòng)資產(chǎn)
C.凈資本
D.流動(dòng)負(fù)債
參考答案[A]
4.凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+()-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)。
A.負(fù)債
B.流動(dòng)負(fù)債
C負(fù)債調(diào)整值
D.流動(dòng)資產(chǎn)
參考答案[C]
5.期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照()和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。
A.分類
B.賬齡
C.可回收性
D.流動(dòng)資產(chǎn)
參考答案[A]
判斷題
1.資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金。
參考答案[錯(cuò)誤]
2.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)排除機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。
參考答案[正確]
3.期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。
參考答案：[正確]
4.期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，不可以將“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的負(fù)債項(xiàng)目加回。
參考答案：[錯(cuò)]
多選題
1.期貨公司觸及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對公司進(jìn)行核實(shí)和評估，視情況采取下列措施：()
A:出具警示函
B:對公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話
C:責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率
D:提請董事會(huì)，撤銷高管人員職務(wù)
參考答案[ABC]
2.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：()
A:人民幣9000萬元
B:客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%
C:人民幣3000萬元
D:其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%
參考答案[AB]
