2010年期貨從業(yè)資格期貨法律模擬練習(xí)（10）
來源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時(shí)間：2010-06-30
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法
單選題
1.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表等資料，不少于()。
A:1年
B:5年
C:15年
D:20年
參考答案[B]
2.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有()名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。
A:2
B:3
C:4
D:5
參考答案[D]
3.中國證監(jiān)會(huì)在接到證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起()個(gè)工作日內(nèi)，做出是否批準(zhǔn)的決定。
A.7個(gè)工作日
B.10個(gè)工作日
C.15個(gè)工作日
D.20個(gè)工作日
參考答案[D]
判斷題
1.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
參考答案[錯(cuò)誤]
2.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。
參考答案[正確]
3.證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易，但可以代理客戶進(jìn)行交割業(yè)務(wù)。
參考答案[錯(cuò)誤]
4.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。
參考答案[正確]
多選題
1.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：()
A:介紹業(yè)務(wù)的范圍
B:介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則
C:違約責(zé)任
D:客戶投訴的接待處理方式
參考答案[ABCD]
2.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：()
A:申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B:全資擁有或者控股一家期貨公司
C:具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
D:配備必要的業(yè)務(wù)人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員
參考答案[ABC]
