2010年期貨從業(yè)資格期貨法律模擬練習（11）
來源：網絡發(fā)布時間：2010-06-30
期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則
單選題
1.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是()。
A:職業(yè)紀律
B:專業(yè)勝任能力
C:職業(yè)品德
D:職業(yè)創(chuàng)新能力
參考答案[D]
2.為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協會應當每年組織()。
A:崗位培訓
B:后續(xù)職業(yè)培訓
C:分析師培訓
D:學歷教育
參考答案[B]
3.()是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。
A:《期貨高管人員任職資格管理辦法》
B:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》
C:《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》
D:《期貨從業(yè)人員經紀業(yè)務規(guī)范》
參考答案[B]
4.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的()原則，維護期貨交易各方的合法權益。
A:公開、公平、公證
B:公平、公證、公信
C:公正、公開、公信
D:公開、公平、公正
參考答案[D]
5.期貨從業(yè)人員發(fā)現投資者有違法違規(guī)的行為時，應()。
A:及時向主管部門報告
B:公平對待該投資者
C:及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險
D:了解投資者的投資目標
參考答案[C]
6.期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于()收取手續(xù)費。
A:交易所規(guī)定標準
B:經營成本或行業(yè)自律標準
C:證監(jiān)會規(guī)定的標準
D:期貨經紀公司規(guī)定的標準
參考答案[B]
v判斷題
1.任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經營機構造成損失的都應當承擔完全責任。
參考答案[錯誤]
2.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務后，應當經過專門的崗位學習和培訓，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。
參考答案[錯誤]
多選題
1.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當()。
A:誠實守信
B:勤勉盡責
C:堅持公開、公平、公正原則
D:對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益
參考答案[ABCD]
2.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，()的，予以公開譴責。
A:情節(jié)嚴重
B:情節(jié)較輕
C:并造成嚴重后果
D:未造成嚴重后果
參考答案[AC]
