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期貨法律 輔導:期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(4)

來源:環(huán)球教育網發(fā)布時間:2011-10-12

  第七章 監(jiān)督管理及處分

  第二十八條  期貨經營機構的管理人員應當指導、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務輔助人員以及其他人員遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章及本準則。期貨業(yè)務輔助人員或其他人員有違反本準則行為的,由所在機構進行處理,并應當在10個工作日內向協(xié)會報告。

  第二十九條  期貨從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或本準則行為的,任何人都可以向協(xié)會進行舉報。聘用期貨從業(yè)人員的期貨經營機構發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的,應當在10個工作日內向協(xié)會報告。

  第三十條  協(xié)會在接到對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的舉報或投訴后,按照規(guī)定的程序進行調查,并視違規(guī)事實及其后果做出相應的紀律處分。協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行調查或者檢查時,被調查人員應當積極配合。協(xié)會受理投訴、進行調查以及裁決的程序和辦法另行制定。

  第三十一條  協(xié)會對違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員,根據情節(jié)輕重,給予下列紀律處分:

  (一)警告;

  (二)公開通報批評;

  (三)暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月;

  (四)撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請;

  (五)撤銷期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

  第三十二條  期貨從業(yè)人員違反本準則,情節(jié)輕微,且沒有造成嚴重后果的,予以警告,警告以警告信的形式向個人發(fā)出。

  第三十三條  期貨從業(yè)人員違反本準則,情節(jié)嚴重,并造成嚴重后果的,予以公開通報批評。

  第三十四條  期貨從業(yè)人員有下列情形之一的,暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月;情節(jié)嚴重的,撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請:

  (一)本準則第二十條所禁止行為之一的;

  (二)拒絕協(xié)會調查可檢查的;

  (三)獲取不正當利益的;

  (四)向投資者隱瞞重要事項的;

  (五)違反保密義務,泄露、傳遞他人未公開重要信息的。

  第三十五條  期貨從業(yè)人員有下列情形之一的,情節(jié)嚴重的,由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請:

  (一)有本準則第四條所禁止行為之一的;

  (二)違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證的;

  (三)違反有關從業(yè)機構的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經濟損失的;

  (四)為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害國家利益、所在期貨經營機構或者他人的合法權益的。

  第三十六條  期貨從業(yè)人員違反本準則,情節(jié)顯著輕微,且沒有造成后果的,可免于紀律處分,由協(xié)會責成從業(yè)人員所在期貨經營機構予以批評教育。

  第三十七條  期貨從業(yè)人員受到紀律處分的,協(xié)會將紀律處分信息錄入協(xié)會從業(yè)人員信息管理數據庫;期貨從業(yè)人員受到本準則第三十一條中的第(三)項、第(四)項或第(五)項處分的,協(xié)會按照規(guī)定的程序在協(xié)會網站和指定媒體上進行公示,并向中國證監(jiān)會報告。

  第三十八條  期貨從業(yè)人員受到警告、公開通報批評和暫停從業(yè)人員資格的紀律處分的,應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓。

  第三十九條  期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀律處分不服的,可向協(xié)會申訴。對協(xié)會的申訴決定不服的,可以按照有關規(guī)定向國家主管機關申訴或反映。

  第四十條  期貨從業(yè)人員與投資者或所在期貨經營機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的,可以按照規(guī)定的程序,提請協(xié)會進行調解。

  第四十一條  期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為,超出協(xié)會自律管理范圍的,協(xié)會應向中國證監(jiān)會報告;構成犯罪的,由司法機關追究刑事責任。

  第八章 附則

  第四十二條  本準則由協(xié)會負責解釋。

  第四十三條  本準則的制定和修改由協(xié)會期貨從業(yè)人員行為監(jiān)察委員會負責,經協(xié)會理事會通過并報中國證監(jiān)會核準后實施。

  第四十四條  本準則自2003年7月1日起施行。

  發(fā)布部門:中國期貨業(yè)協(xié)會 發(fā)布日期:2003年05月23日 實施日期:2003年07月01日 (中央法規(guī))

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