期貨《法律法規(guī)》重點(diǎn)試題及答案(三)
來源：環(huán)球教育網(wǎng)發(fā)布時(shí)間：2011-11-19
21. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是( )。 <script language="javascript" src="../../lesson.asp?top=702&up=1801" type="text/javascript"></script> <script language="javascript" src="../../js/702-1801.js" type="text/javascript"></script>
A: 職業(yè)紀(jì)律
B: 專業(yè)勝任能力
C: 職業(yè)品德
D: 職業(yè)創(chuàng)新能力
參考答案[D]
22.
題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是( )。
A: 身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章
B: 學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章
C: 《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》
D: 人事部門的鑒定材料
參考答案[D]
23.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在接到證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起()個(gè)工作日內(nèi)，做出是否批準(zhǔn)的決定。
A.7個(gè)工作日
B.10個(gè)工作日
C.15個(gè)工作日
D.20個(gè)工作日
參考答案[D]
24. 申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣()元。
A: 3000萬
B: 5000萬
C: 1億
D: 10億元
參考答案[B]
25.證監(jiān)會(huì)受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。
A: 10個(gè)工作日
B: 15個(gè)工作日
C: 1個(gè)月
D: 3個(gè)月
參考答案[D]
26.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，不少于()。
A: 1年
B: 5年
C: 10年
D: 20年
參考答案[B]
27.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、( )、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。
A.流動(dòng)性 B.流動(dòng)資產(chǎn)
C.凈資本 D.流動(dòng)負(fù)債
參考答案[A]
28.
題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有( )位具有期貨，證券,基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。
A: 3
B: 2
C: 5
D: 1
參考答案[B]
29.
題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司( )，是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。
A: 內(nèi)部控制制度
B: 內(nèi)部控制文本制度
C: 內(nèi)部監(jiān)督體系
D: 內(nèi)部控制模式
參考答案[A]
30.期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在( )年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案：[A]
